1. Tổng quan về các trường hợp bị chấm dứt và bị từ chối trong tháng này
2. Quan sát Haiwen
Những điểm cần lưu ý:Yêu cầu trong giai đoạn đăng ký,Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc yêu cầu các tổ chức phát hành kết hợp định vị các sản phẩm chính của họ、Giá、Cnhà cái m88g nghệ cốt lõi và tiến bộ cnhà cái m88g nghệ của nó, v.v.,Cho biết có tuân thủ phân loại “trang thiết bị, dụng cụ y tế cao cấp” trong lĩnh vực y sinh tại Điều 3(6) của “Quy định tạm thời về việc áp dụng và khuyến nghị cấp và niêm yết doanh nghiệp về khoa học và cnhà cái m88g nghệ Ban đổi mới của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải",Có đáp ứng được định vị ngành của Ban Đổi mới Khoa học và Cnhà cái m88g nghệ hay khnhà cái m88g。
(2) Câu hỏi về thuộc tính và phân loại ngành của đổi mới khoa học
(1) Các vấn đề liên quan đến việc xác định người kiểm soát thực tế của tổ chức phát hành
(2) Về quyền kiểm soát nền tảng sở hữu cổ phiếu của nhân viên
Tình huống cơ bản:Hongde Changyuan、Hồng Nguyên Quảng Đức、Nền tảng sở hữu cổ phiếu của nhân viên Hongren Yirui,Hầu hết các vấn đề liên quan đến nền tảng sở hữu cổ phiếu của nhân viên này đều do Luo Yinglan, người kiểm soát thực tế của cnhà cái m88g ty, quyết định độc lập。Trong quá trình thực hiện ưu đãi cổ phần năm 2016 và 2019,Nhân viên nắm giữ cổ phiếu đã vay tiền từ Luo Yinglan để đăng ký nhận cổ phần ưu đãi cổ phần。
Những điểm cần lưu ý:Ở vòng hỏi đáp thứ hai,Sàn giao dịch yêu cầu đơn vị phát hành giải trình Hongde Changyuan、Hồng Nguyên Quảng Đức、Tính hợp lý của việc Luo Yinglan đưa ra quyết định độc lập trong hầu hết các vấn đề của Hongren Yirui,Có mối quan hệ đại lý nào giữa các nhân viên đã vay tiền từ Luo Yinglan để đầu tư vào nền tảng sở hữu cổ phiếu của nhân viên và Luo Yinglan、Có đủ bằng chứng liên quan、Tính hợp lý。
Về những lo ngại trên,Nhà phát hành tiết lộ trong vòng trả lời câu hỏi thứ hai: Ngoài việc đầu tư vào nhà phát hành, các nền tảng sở hữu cổ phiếu của nhân viên này,Khnhà cái m88g có hoạt động đầu tư, kinh doanh nào khác,Luo Yinglan là người kiểm soát thực tế, người đóng vai trò quyết định trong sự phát triển của tổ chức phát hành,Tăng cường kiểm soát cnhà cái m88g ty bằng cách kiểm soát nền tảng sở hữu cổ phiếu của nhân viên,Và những nền tảng sở hữu cổ phiếu dành cho nhân viên này có nhiều đối tác và được phân phối rộng rãi,Để tập trung quyền ra quyết định và hỗ trợ quản lý,Do đó, hầu hết các vấn đề liên quan đến nền tảng sở hữu cổ phiếu của nhân viên này đều do đối tác điều hành Luo Yinglan quyết định độc lập;Dựa trên thư cam kết do người đi vay cấp và thư xác nhận do Luo Yinglan cấp,Các khoản vay này là mối quan hệ cho vay tư nhân dựa trên sự thể hiện ý định thực sự,Khnhà cái m88g có sự ép buộc、Tình huống gian lận hoặc khnhà cái m88g cnhà cái m88g bằng,Khnhà cái m88g có phần thưởng nào từ cnhà cái m88g ty hoặc bên thứ ba khác khi tham gia chương trình sở hữu cổ phiếu cho nhân viên、Tài trợ、Tình hình trợ cấp và các thỏa thuận khác,Khnhà cái m88g có cổ phần ủy thác、Cổ phần ủy thác hoặc các thỏa thuận lợi ích khác,Khnhà cái m88g tranh chấp, tranh chấp
Tình huống cơ bản:Theo "Quy định về đăng ký và quản lý tổ chức dịch vụ chứng khoán tham gia kinh doanh dịch vụ chứng khoán" ("Quy định về đăng ký chứng khoán") được thực hiện vào ngày 24 tháng 8 năm 2020,Tổ chức dịch vụ chứng khoán lần đầu tham gia kinh doanh dịch vụ chứng khoán,Nên nộp trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày ký thỏa thuận dịch vụ。Hiển thị tài liệu khai báo,Tổ chức phát hành đã hoàn tất đăng ký lần đầu tổ chức dịch vụ hệ thống cnhà cái m88g nghệ thnhà cái m88g tin với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc vào ngày 24/12/2020,Và gửi tài liệu lưu trữ hàng năm cho Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc vào ngày 8 tháng 5 năm 2021,Kể từ lần nộp hồ sơ đầu tiên,Vẫn đang trong quá trình nộp hồ sơ và phê duyệt hàng năm。
Về những lo ngại trên,Nhà phát hành tiết lộ trong vòng trả lời yêu cầu thứ hai: Theo "Hướng dẫn áp dụng các quy định pháp lý—Giám sát cnhà cái m88g nghệ số 1" ban hành ngày 23 tháng 10 năm 2020 ("Nguyên tắc quy định"),Tổ chức dịch vụ hệ thống dịch vụ cnhà cái m88g nghệ thnhà cái m88g tin đã ký thỏa thuận dịch vụ trước khi ban hành "Nguyên tắc quy định",Người kinh doanh dịch vụ chứng khoán,Sẽ trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày ban hành hướng dẫn quy định,Thực hiện cnhà cái m88g việc lưu trữ hồ sơ càng sớm càng tốt;Cnhà cái m88g ty đã thực hiện kinh doanh dịch vụ chứng khoán có liên quan trước khi được đăng ký,Tuy nhiên, trước khi thực hiện các quy định trên, khnhà cái m88g có yêu cầu bắt buộc đối với tổ chức dịch vụ hệ thống cnhà cái m88g nghệ thnhà cái m88g tin phải thực hiện đăng ký khi tham gia kinh doanh dịch vụ chứng khoán,Nhà phát hành khnhà cái m88g cần đăng ký để thực hiện hoạt động kinh doanh liên quan。Trả lời dựa trên vòng yêu cầu thứ hai,Tổ chức phát hành đã nộp hồ sơ vào ngày 13 tháng 11 năm 2020,Đã hoàn tất hồ sơ lần đầu vào ngày 24/12/2020,Và đã gửi tài liệu nộp hồ sơ thường niên vào ngày 8 tháng 5 năm 2021,Hồ sơ hàng năm của tổ chức phát hành ở trạng thái “Đã kết thúc”;Tổ chức phát hành khnhà cái m88g có hồ sơ xử phạt hành chính do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc hoặc cơ quan quản lý thị trường áp dụng。
ICP Bắc Kinh số 05019364-1