Hiệp hội quỹ đầu tư chứng khoán Trung Quốc (sau đây gọi tắt là“AMAC”)Yu2020年2月28, m88 trang chủuot;Thông báo về việc tạo điều kiện thuận lợi cho việc đăng ký người quản lý quỹ đầu tư tư nhânm88 trang chủuot; (sau đây gọi là“《Thông báo》”). m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot; công bố các biện pháp minh bạch và tạo điều kiện thuận lợi như thêm cột công khai cho quá trình đăng ký của các tổ chức đăng ký và tăng cường công bố thông tin của các nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân. Nó cũng lần đầu tiên công bố m88 trang chủuot;Đăng ký người quản lý quỹ đầu tư tư nhânm88 trang chủuot; áp dụng cho. danh sách tài liệu ứng dụng chứng khoán và phi chứng khoán tương ứngm88 trang chủuot; (sau đây gọi là“《Danh sách m88 trang chủ liệu》”）。

Sau đây, dựa trên kinh nghiệm thực tế trước đây của chúng tôi trong các dự án đăng ký quản lý quỹ cổ phần tư nhân, chúng tôi đã tóm tắt sơ bộ và sắp xếp các vấn đề đáng chú ý trong m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot; và m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; phi chứng khoán để tham khảo .

1. 3 biện pháp mới

1. Đơn lẻ bên ngoài nhưng không đơn lẻ

m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot; yêu cầu bắt đầu từ ngày 1 tháng 3 năm 2020, tổ chức đăng ký mới nộp đơn đăng ký phải chuẩn bị hồ sơ đăng ký một cách toàn diện, xác thực, chính xác và chuẩn hóa theo m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; và nộp báo cáo toàn diện cho hoạt động kinh doanh quản lý tài sản. Nền tảng (tức là hệ thống AMBERS) gửi tài liệu đăng ký một cách cẩn thận và đầy đủ, AMAC sẽ chỉ kiểm tra tài liệu đăng ký hoặc đưa ra yêu cầu thêm về các vấn đề được liệt kê trong m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; và sẽ không đưa ra yêu cầu bổ sung về các vấn đề khác ngoài m88 trang chủuot;Tài liệum88 trang chủuot;. Danh sáchm88 trang chủuot;. Để m88 trang chủuot;không có đĩa đơn nào ngoài đĩa đơnm88 trang chủuot;.

Tuy nhiên, theo m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot;, nếu tổ chức đăng ký không nộp các tài liệu hoặc thông tin cần thiết theo m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; lần thứ hai, AMAC sẽ tham khảo m88 trang chủuot;Hướng dẫn đăng ký người quản lý quỹ tư nhânm88 trang chủuot; và áp dụng thủ tục đình chỉ cho tổ chức nộp đơn. Điều này chắc chắn đặt ra những yêu cầu cao hơn về chất lượng và độ tinh xảo của tài liệu do tổ chức nộp đơn chuẩn bị.

2. Thông báo về quy trình

Theo m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot;, bắt đầu từ ngày 1 tháng 3 năm 2020, trang web chính thức của AMAC đã bổ sung giao diện m88 trang chủuot;Tiết lộ quy trình đăng ký nhà quản lý quỹ tư nhânm88 trang chủuot;. Giao diện này có thể hỗ trợ công chúng và các tổ chức đăng ký truy vấn thông tin cơ bản của từng tổ chức. thông tin trực tuyến về tổ chức nộp đơn, tiến độ mới nhất của quy trình, công ty luật phục vụ tổ chức đó và luật sư tài trợ, v.v. và thư thông báo cụ thể. Thông tin bao gồm: tên đầy đủ của tổ chức, trạng thái xử lý, loại tổ chức, nơi đăng ký, địa điểm văn phòng, công ty luật, luật sư tài trợ, ngày nộp đơn đầu tiên, ngày cập nhật cuối cùng, thời gian xử lý tích lũy, thời gian tài liệu bổ sung tích lũy và số lượng phản hồi tích lũy, trong đó trạng thái xử lý được chia thành Chúng là: đã gửi, không gửi theo danh sách, đang xử lý, đã đưa ra phản hồi, đã gửi tới cuộc họp, đang xử lý, bị hủy đăng ký, đăng ký bị từ chối, đã đăng ký.

3. Tiết lộ thông tin

Theo m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot;, bắt đầu từ ngày 1 tháng 3 năm 2020, m88 trang chủuot;Nền tảng công bố nhà quản lý quỹ tư nhânm88 trang chủuot; trên trang web chính thức của AMAC sẽ bổ sung các thông tin công khai sau: (1) Tên người kiểm soát thực tế của người quản lý quỹ tư nhân đã đăng ký (2) Tên, chức vụ và lý lịch của các nhà quản lý cấp cao đã được điền; (3) Các nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân có liên quan được kiểm soát bởi cùng một người kiểm soát thực tế và các thông tin khác.

II. 6 yêu cầu chi tiết

AMAC nêu trong m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot; rằng m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; công bố lần này được biên soạn và hình thành dựa trên các quy định pháp luật hiện hành, quy tắc tự điều chỉnh và yêu cầu đăng ký được liệt kê trong m88 trang chủuot;Hướng dẫn đăng ký Nhà quản lý quỹ tư nhânm88 trang chủuot; tổng hợp với thực tế và không có thêm yêu cầu đăng ký mới. Sau khi kiểm tra m88 trang chủuot;Hướng dẫn đăng ký dành cho nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhânm88 trang chủuot; do AMAC ban hành vào ngày 7 tháng 12 năm 2018 (sau đây gọi là m88 trang chủuot;Hướng dẫn đăng ký năm 2018m88 trang chủuot;) và kết hợp với kinh nghiệm trước đây của chúng tôi, chúng tôi hiểu rằng m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; này Một số tài liệu đăng ký có vẻ m88 trang chủuot;mớim88 trang chủuot;, nhưng trên thực tế, chúng là những cải tiến và mở rộng cần thiết của các quy tắc liên quan của m88 trang chủuot;Hướng dẫn đăng ký năm 2018m88 trang chủuot; do AMAC đưa ra dựa trên triết lý quản lý nhất quán và tinh thần đánh giá của tổ chức này.

Khi chuẩn bị tài liệu, tổ chức đăng ký phải xem xét toàn diện các quy định có liên quan của m88 trang chủuot;Hướng dẫn đăng ký năm 2018m88 trang chủuot; và m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; cho cùng một điểm xem xét, để đảm bảo rằng tài liệu đăng ký nhất quán về chủng loại, hình thức và nội dung thực chất Có thể đáp ứng các yêu cầu xác minh của AMAC. Trong bảng sau, chúng tôi đã sắp xếp một số vấn đề quan trọng trong m88 trang chủuot;Danh sách vật liệum88 trang chủuot;:

Ba, 7 thư cam kết

m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; củng cố các yêu cầu về trách nhiệm tuân thủ đối với tổ chức đăng ký và yêu cầu ban hành các cam kết bằng văn bản về một số vấn đề. Tùy thuộc vào các trường hợp áp dụng, các tổ chức ban hành cam kết bao gồm tổ chức đăng ký và giám đốc điều hành cấp cao của tổ chức đó. , các bên liên quan kinh doanh xung đột và người góp vốn, kiểm soát viên thực tế/cổ đông lớn nhất và các bên khác. Dựa trên kinh nghiệm trước đây của chúng tôi, khi cơ quan nộp đơn tham vấn với các tổ chức liên kết hoặc những người có liên quan khác để đưa ra các cam kết hoặc giải thích bằng văn bản, việc này thường phát sinh thêm thời gian và chi phí liên lạc. Trong những trường hợp đặc biệt, điều đó cũng có thể làm trì hoãn toàn bộ chu trình chuẩn bị hồ sơ đăng ký.

IV. Sắp xếp trong thời gian chuyển tiếp

Đối với việc áp dụng m88 trang chủuot;Danh mục vật tưm88 trang chủuot;, AMAC đã quy định rõ trong m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot; rằng sẽ xử lý theo nguyên tắc phân biệt rõ cái cũ với cái mới. Cụ thể:

1. m88 trang chủ tổ chức đã nộp đơn đăng ký trước ngày 1 tháng 3 năm 2020 sẽ nộp đơn đăng ký theo m88 trang chủ quy tắc sau:

(1) Người nộp đơn đã nhận được phản hồi từ AMAC trước ngày 1 tháng 9 năm 2019 và chưa nộp lại tài liệu bổ sung trước ngày 29 tháng 2 năm 2020, nên gửi lại tài liệu đăng ký theo m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot;.

(2) Đối với các tổ chức đã nộp hồ sơ đăng ký từ ngày 1 tháng 9 năm 2019 đến ngày 29 tháng 2 năm 2020 (bao gồm các trường nộp hồ sơ đăng ký lần đầu m88 trang chủ các trường nộp hồ sơ bổ sung), AMAC không bắt buộc họ phải nộp hồ sơ Tổ chức nộp lại đơn đăng ký theo “Danh sách tài liệu” m88 trang chủ sẽ tiếp tục giải quyết các thủ tục đăng ký người quản lý quỹ cổ phần tư nhân theo quy trình đăng ký ban đầu.

（3)自2020年9月1, tất cả các tổ chức đăng ký chưa hoàn tất thủ tục đăng ký dành cho người quản lý quỹ cổ phần tư nhân phải chuẩn bị và cung cấp lại tài liệu đăng ký theo m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot;.

2. Các tổ chức mới nộp đơn đăng ký từ ngày 1 tháng 3 năm 2020 nên tham khảo m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; và chuẩn bị các tài liệu đăng ký cần thiết để đăng ký một cách toàn diện, trung thực, chính xác và chuẩn hóa.

m88 trang chủuot;Thông báom88 trang chủuot; và m88 trang chủuot;Danh sách tài liệum88 trang chủuot; thực hiện các ý tưởng giám sát và tinh thần xem xét của AMAC trong đơn đăng ký dành cho nhà quản lý quỹ đầu tư tư nhân, trên tinh thần m88 trang chủuot;công khai và minh bạchm88 trang chủuot;, m88 trang chủuot;tạo điều kiện thuận lợi cho các tổ chức nộp đơn chuẩn bị trướcm88 trang chủuot; và Quản lý “khác biệt” Các nguyên tắc hướng dẫn đã “củng cố hóa” và “lượng hóa” các tiêu chuẩn đánh giá liên quan, cho phép cơ quan nộp đơn được “nhắm mục tiêu”, giúp nâng cao hiệu quả công việc và giảm chi phí truyền thông.