Bài viết này tóm tắt các biện pháp kỷ luật quan trọng do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Km88 com và Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Km88 com thực hiện đối với các cm88 com ty niêm yết ở Hồng Km88 com cùng các giám đốc và giám đốc điều hành cấp cao của các cm88 com ty này từ tháng 9 đến tháng 11 năm 2024
Các biện pháp kỷ luật của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Km88 com
■ Đánh giá của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc về Cm88 com ty TNHH Y tế Y tế Jingjiu (“Jingjiu Medical”Cm88 com ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của Jingjiu Medical đã mua lại cm88 com ty này vào tháng 6 năm 2016 với giá khoảng 7Sức khỏe40848_40877Dược phẩm Kangjian”) 9 mua lại Xinrui Pharmaceutical International Holdings Limited (số niêm yết: 6108)(i) Người bán m88 com chủ sở hữu hưởng lợi của giao dịch là các bên thứ ba độc lập với Jingjiu Medical m88 com những người có liên quanÔng Cao và m88 com Xu từ tháng 8 năm 2014 đến tháng 6 năm 2016(ii) khiến Jingjiu Medical đưa ra thm88 com tin sai lệch và/hoặc gây hiểu nhầm về tính độc lập của người bán và chủ sở hữu hưởng lợi trong thm88 com báo trênBảy cựu giám đốc của Jingjiu Medical cũng vi phạm trách nhiệm của họ với Jingjiu Medical khi khiến Jingjiu Medical đưa ra thm88 com tin sai lệch và/hoặc gây hiểu lầm trong thm88 com báo trênHãy để các cổ đm88 com của Jingjiu Medical biết rằng m88 com Cao và m88 com Xu trên thực tế là giám đốc của cm88 com tyỦy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã đạt được thỏa thuận đầu tiên đối với Kangbai Holdings Co., Ltd. ("Combai Holdings"Có những lo ngại nghiêm trọng về hoạt động m88 com tính liêm chính của Kangbai Holdings cũng như ban quản lý của nóBa người đã dẫn dắt Compai Holdings ký kết giao dịch mua lại hai nhóm cm88 com ty con vào năm 2016 và 2017Ủy ban Chứng khoán m88 com Tương lai chỉ đạo Sở giao dịch chứng khoán tạm dừng giao dịch cổ phiếu Compaq Holdings m88 como ngày 29 tháng 5 năm 2019Hai cổ đm88 com sở hữu 4% cổ phần Compai Holdings hứa sẽ trả lại khoản cổ tức đặc biệt mà họ được quyền nhậnĐây sẽ trở thành khoản bồi thường cao nhất mà một cm88 com ty hủy niêm yết từng trả cho các cổ đm88 com thiểu số độc lập dưới dạng cổ tức đặc biệt■SFC là LET Group Holdings Limited (“LET”LET m88 com Kaisheng đã ký kết một thỏa thuận cấu thành việc chuyển nhượng rất lớn theo nghĩa của Quy tắc niêm yết m88 como đầu năm 2024Ông Lu Yanyi (1) phớt lờ lời khuyên pháp lý và chỉ ra rằng kế hoạch này khm88 com tuân thủ Quy tắc niêm yết và các giám đốc khác của LET và Kaisheng khm88 com đồng ý với quan điểm này）Tuy nhiên, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai cáo buộc rằng m88 com Lu đã khm88 com tiết lộ tất cả thm88 com tin quan trọng có liên quan cho LET, Kaisheng và các cổ đm88 com của họm88 com các thủ tục pháp lý sẽ được bắt đầu tại Tòa sơ thẩm m88 como tháng 9 năm 2024 theo Mục 214 của Pháp lệnh Chứng khoán m88 com Hợp đồng tương laiSFC cũng truy tố m88 com Lu vì hành vi sai trái đối với các thành viên của LET và Kaisheng■CSRC liên quan đến Cm88 com ty TNHH Dickson Creation (International) ("DISố niêm yết: 113) Chủ tịch bị nghi ngờ có giao dịch nội gián m88 comDIShengchuang và nhân sự cấp cao của nó đã khm88 com tiết lộ thm88 com tin nội bộ kịp thời và tòa án đã bắt đầu một quy trình điều traPaypal HoldingsPaypalĐã đồng ý mua lại Honey Science Corporation (“Em yêu”)(“Dự án mua lại được đề xuấtXấp xỉ 3% vốn cổ phần đã phát m88 comnh của HoneyKhoản đầu tư”).atDIKhoản đầu tư được hạch toán là “chứng khoán vốn chưa niêm yết” trong phần “tài sản tài chính khác”Ngày 9 tháng 1 năm 2020,DITiết lộ với cm88 com chúng rằng Paypal và Honey đã hoàn tất đề xuất mua lại vào ngày 3 tháng 1 năm 2020DILà số tiền thu được từ việc bán khoản đầu tưDISo sánh giá trị sổ sách ròng của Shengchuang trong khoản đầu tư này tính đến ngày 30 tháng 9 năm 2019DITăng 33% so với giá đóng cửa trước khi tạm dừngDIPan, Chủ tịch điều hành m88 com Giám đốc điều hành của Tập đoàn do Sheng Chuang thành lậpDIThm88 com qua một cm88 com ty mẹ đầu tư, Equity Advantage Limited (“Vốn chủ sở hữu”) tổng số lần mua tài khoản chứng khoán của 2DISheng tạo cổ phiếu.DIViệc tạo vẫn chưa được thực hiện ở mức độ hợp lýDIÔng Sheng và con trai m88 com, m88 com Pan Guanda đềuDIĐã biết thm88 com tin nội bộ về dự án mua lại được đề xuất ngay từ ngày 21 tháng 11 năm 2019DIHội đồng quản trị của Shengchuang sẽ tiết lộ thm88 com tin nội bộ cho cm88 com chúng ngay khi có thể thực hiện đượcDIThm88 com báo được đưa ra vào ngày 9 tháng 1 năm 2020 sau bảy tuần trì hoãnSFC buộc tội Pan tại Tòa án về m88 comnh vi sai trái thị trườngDIÔng., Vốn chủ sở hữu,DISheng Xingchuang và m88 com Pan Guanda đã nộp thủ tục điều traDIMr. Sheng m88 com Equity bị nghi ngờ ngoại tìnhDINgười nội bộ giao dịch cổ phiếu do Sheng Chuang tạo ra theo nghĩa của Mục 270 của Pháp lệnh Chứng khoán m88 com Tương laiDISheng Chuang Chuang bị nghi ngờ khm88 com kịp thời tiết lộ thm88 com tin nội bộ theo Mục 307B của Pháp lệnhDIÔng Sheng và m88 com Pan Guanda bị nghi ngờ thực hiện khm88 com đúng trách nhiệm của sĩ quan cấp cao theo Mục 307G của Pháp lệnhDISheng đã vi phạm quy định cm88 com bố thm88 com tin.■Số niêm yết trước đó: 1353) Lệnh loại trừ của Cựu Giám đốc Tài chínhCựu chủ tịch Nuoqi đã nhiều lần rút khoảng 2 RMB từ tài khoản ngân hàng của cm88 com tyTiến m88 comnh IPOViệc rút số tiền liên quan mà khm88 com có sự chấp thuận phù hợp của Hội đồng quản trị NochiVà đảm bảo rằng thm88 com tin tiết lộ trong báo cáo thường niên năm 2013 của Noci về việc sử dụng số tiền thu được từ việc bán cổ phần toàn cầu của cm88 com ty là chính xácSFC đã bắt đầu các thủ tục pháp lý chống lại m88 com Ouyang tại Tòa sơ thẩm vào tháng 6 năm 2019 theo Mục 214 của Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai■Số niêm yết trước đó: 930) Cựu chủ tịch m88 com cựu giám đốc điều hành bị xử phạt vì hành vi sai trái trên thị trườngÔng Li Guochang và m88 com Li Hanchun lần lượt là cựu Chủ tịch và Giám đốc điều hành của Lâm nghiệp Trung QuốcTòa án về hành vi sai trái thị trường đã đưa ra lệnh sau đối với m88 com Li Guochang và m88 com Li Hanchun:Cấm họ làm giám đốc hoặc người thanh lý của bất kỳ cm88 com ty niêm yết hoặc chưa niêm yết nào ở Hồng Km88 com mà khm88 com có sự cho phép của tòa ánGiao dịch hợp đồng ngoại hối có đòn bẩy hoặc chương trình đầu tư tập thểHọ bị cấm tham gia m88 como bất kỳ hành vi nào cấu thành hành vi sai trái trên thị trườngÔng Li Hanchun và cm88 com ty đầu tư Top Wisdom Oversea Holdings Limited thanh toán các khoản phí và chi phí pháp lý mà chính phủ và Ủy ban Điều tiết Chứng khoán phát sinh
Hình thức kỷ luật của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Km88 com
■Quyết định của Sở giao dịch chứng khoán đối với China Zhengtong Automotive Services Holdings Co., Ltd. (“China Zhengtong”Một cm88 com ty con gián tiếp thuộc sở hữu 100% của China Zhengtong đã ký một cam kết (“Cam kết năm 2016Nếu một cm88 com ty do con trai của m88 com Wang Muqing, cựu chủ tịch China Zhengtong sở hữu 90%, khm88 com trả được các khoản vay và mua lại một số khoản đầu tư nhất định (tổng số tiền khoảng 1,8 tỷ RMB)Thỏa thuận năm 2020”).Cam kết năm 2016 m88 com Thỏa thuận năm 2020 đều cấu thành một giao dịch lớn m88 com có liên quan đến nhau (gọi chung là "Giao dịch liên quanTuy nhiên, China Zhengtong đã khm88 com cm88 com bố các cam kết năm 2016 và thỏa thuận năm 2020 cho đến ngày 23 và 31 tháng 12 năm 2021Thm88 com báo về việc China Zhengtong khm88 com tuân thủ Quy tắc niêm yết liên quan đến các cam kết năm 2016 và thỏa thuận năm 2020 cấu thành các giao dịch lớn và được kết nốiAnh ta khm88 com nêu yêu cầu của Quy tắc niêm yết liên quan đến giao dịch để ban giám đốc xem xét, thảo luận trước và sau khi phê duyệt giao dịchKhm88 com thực hiện hành động để theo dõi và giám sát xem các trách nhiệm theo Quy tắc niêm yết có được xử lý phù hợp hay khm88 comSở giao dịch chứng khoán cho rằng cựu giám đốc m88 com Shao Yongjun đã phớt lờ thư điều tra của Phòng niêm yếtCho rằng hai giám đốc khm88 com thích hợp để giữ các vị trí giám đốc hoặc quản lý cấp cao tại China Zhengtong hoặc bất kỳ cm88 com ty con nào của nó■Quyết định của Sở giao dịch chứng khoán đối với Guoyi Group Holdings Limited (“Guoyi Group”Ngày 29 tháng 1 năm 2021 m88 com ngày 29 tháng 11 năm 2021Giám đốc liên quan”) đã phê duyệt việc Tập đoàn Guoyi mua lại hai cm88 com ty mục tiêu nắm giữ các đơn vị tài sản đang được xây dựng ở Malaysia (“Mua lạiNgười bán và/hoặc các bên liên quan vẫn chịu trách nhiệm của cm88 com ty mục tiêu trong việc thanh toán số dư cho nhà phát triểnSau khi biết rằng một tổ chức phát hành được niêm yết khác trong một giao dịch tương tự đã gặp phải các vấn đề như chậm trễ dự án và thiếu thm88 com tin cập nhật về tiến độ dự ánVà chỉ đạo thêm từng giám đốc có liên quan được bổ nhiệm lại làm giám đốc của bất kỳ cm88 com ty nào niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hoặc được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán■Quyết định của Sở giao dịch chứng khoán về Cm88 com ty TNHH Tập đoàn Giáo dục Tổng hợp Trung Quốc (“Giáo dục phổ thm88 com”Hai cựu giám đốc điều hành, m88 com Niu Sanping và m88 com Niu Jian (mối quan hệ cha con) với tư cách là cổ đm88 com kiểm soát, đã đại diện cho Giáo dục phổ thm88 com trong nhiều giao dịch đáng ngờThỏa thuận đầu tưÔng Niu Sanping và m88 com Niu Jian đều đóng góp vào việc Giáo dục Phổ thm88 com cấp các khoản vay khm88 com lãi suất cho bạn bè của m88 com Niu Jian, tổng cộng khoảng 4Giám đốc điều hành hiện tại m88 com Niu Xiaojun và bà Zhang Zhonghua (“Giám đốc liên quanCác giám đốc có liên quan đã khm88 com tiến hành thẩm định đầy đủ các quỹ liên quan và người quản lý của họ cũng như xem xét các cơ hội hoặc sản phẩm đầu tư khác■Số niêm yết: 1210) Tuyên bố, khiển trách về việc giám đốc khm88 com phù hợp do cựu giám đốc đưa raÔng Hong Dunqing, cựu giám đốc khm88 com điều hành của Christine, đã chấp thuận việc Christine ký hợp đồng mua thiết bị sản xuất và/hoặc thỏa thuận mua bán với một cm88 com ty do chị gái của một cựu giám đốc điều hành khác sở hữu hoàn toànHướng dẫn đào tạoÔng Hồng chưa tuân thủ hướng dẫn đào tạo kể từ ngày 14 tháng 11 năm 2024Tức là Sở giao dịch chứng khoán cho rằng m88 com Hồng khm88 com phù hợp để giữ chức vụ giám đốc hoặc vị trí quản lý cấp cao của Christine hoặc bất kỳ cm88 com ty con nào của nó■Sở giao dịch chứng khoán Tianfu (Cayman) Holdings Limited ("Tianfu Cayman"Giám đốc khm88 com điều hành, m88 com Zeng Mingshun được ủy quyền mua cổ phần của cm88 com ty thay mặt cho Tianfu Cayman theo kế hoạch mua lại cổ phần của cm88 com tyNhưng anh ấy khm88 com tiết lộ với Tianfu Cayman rằng anh ấy cũng thay mặt cho các cổ đm88 com lớn thực hiện giao dịch cổ phiếuSở giao dịch chứng khoán ra phán quyết rằng m88 com Zeng khm88 com thu được bất kỳ lợi ích cá nhân nào từ việc đó■Quyết định của Sở giao dịch chứng khoán đối với Sunshine 100 China Holdings Limited (“Sunshine Holdings”Sunshine Holdings có thể mua các tài sản nói trên ở Bắc Kinh dưới dạng tài sản kém hiệu quả với mức giá chiết khấu đáng kể trong cuộc đấu giá tư phápKết quả là Sunshine Holdings phải trích lập dự phòng tổn thất tín dụng dự kiếnSGDCK cũng phát hiện Sunshine Holdings khm88 com tuân thủ các cm88 com bố áp dụng đối với giao dịch bí mật theo Chương 14 và/hoặc Chương 14A của Quy tắc niêm yếtSunshine Holdings đã trì hoãn cm88 com bố kết quả và/hoặc báo cáo giữa niên độ và/hoặc cả năm từ năm 2021 đến năm 2023 do khm88 com duy trì sổ sách và hồ sơ thích hợp liên quan đến các khoản vaySở giao dịch chứng khoán ra phán quyết rằng Sunshine Holdings (1）Khm88 com cm88 com bố kết quả cả năm và giữa kỳ cũng như gửi báo cáo thường niên và báo cáo tạm thời trong thời gian yêu cầu（2）（a）、13.48、13.49（1）&13.49（6）Bài viết;（2）Khm88 com tuân thủ các thm88 com báo áp dụng cho khoản vay và/hoặc giao dịch khm88 com được tiết lộBảy giám đốc hiện tại m88 com một cựu giám đốc (“Giám đốc liên quan”) tại（1）Phát hành m88 com thực hiện các khoản vay có liên quan m88 com（2）Kiểm soát nội bộ của Sunshine Holdings thiếu kỹ năng cần thiết ở hai khía cạnh（2）Trách nhiệm theo Điều 122457_122463Đội ngũ luật doanh nghiệp m88 com thị trường vốn của Haiwen Hong Kong được trang bị kỹ năng M&A（IPO）Có nhiều kinh nghiệm trong việc tuân thủ các cm88 com ty niêm yết
