Ngày 2 tháng 11 năm 2018，Ủy ban Quản lý link vao m88 Giám sát Tài sản Nhà nước của Hội đồng Nhà nước (gọi tắt là "SASAC") đã ban hành "Hướng dẫn Quản lý Tuân thủ của các Doanh nghiệp Trung ương (Thử nghiệm)" (gọi tắt là "Hướng dẫn")，Có hiệu lực kể từ ngày xuất bản。Bản "Hướng dẫn" tăng cường toàn diện công tác quản lý tuân thủ đối với các doanh nghiệp có vốn nhà nước (gọi tắt là "doanh nghiệp trung ương") có trách nhiệm với tư cách là nhà đầu tư do Ủy ban Quản lý link vao m88 Giám sát Tài sản Nhà nước thực hiện、Các yêu cầu link vao m88 hướng dẫn đề xuất nhằm nâng cao mức độ vận hành link vao m88 quản lý tuân thủ pháp luật link vao m88 tuân thủ。Đồng thời，Bản "Hướng dẫn" quy định rằng các cơ quan giám sát tài sản nhà nước ở địa phương có thể tham khảo nội dung của nó để tích cực thúc đẩy việc quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp nhà nước ở địa phương，Có nghĩa là nội dung của nó có thể sẽ được quảng bá link vao m88 áp dụng cho các doanh nghiệp nhà nước ở địa phương。Đối với điều này，Các "Nguyên tắc" sẽ có tác động đến phương thức quản lý link vao m88 hoạt động của doanh nghiệp nhà nước，Cũng cần quan tâm đến các đối tác kinh doanh có quan hệ đầu tư, hợp tác kinh doanh với doanh nghiệp nhà nước。

1. Bối cảnh link vao m88 tầm quan trọng của việc xây dựng "Nguyên tắc"

(1) Hệ thống quản lý tuân thủ doanh nghiệp được tiêu chuẩn hóa ở quốc gia của tôi

Trước khi ban hành “Nguyên tắc”，Một số cơ quan quản lý ngành hoặc cơ quan có thẩm quyền đã ban hành hàng loạt quy định cho các ngành, lĩnh vực cụ thể，Ví dụ: "Nguyên tắc quản lý rủi ro tuân thủ của ngân hàng thương mại" (có hiệu lực từ ngày 20 tháng 10 năm 2006)、"Các biện pháp quản lý tuân thủ của công ty bảo hiểm" (có hiệu lực từ ngày 1 tháng 7 năm 2017 link vao m88 thay thế "Nguyên tắc quản lý tuân thủ của công ty bảo hiểm năm 2007")、"Các biện pháp quản lý tuân thủ dành cho công ty chứng khoán link vao m88 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán" (có hiệu lực từ ngày 1 tháng 10 năm 2017 link vao m88 thay thế "Quy định thử nghiệm về quản lý tuân thủ dành cho công ty chứng khoán") năm 2008, v.v.。Các thông số kỹ thuật này tập trung link vao m88o việc phân chia trách nhiệm quản lý tuân thủ nội bộ của những người hành nghề trong các ngành được quản lý chặt chẽ nêu trên、Yêu cầu quản lý tuân thủ link vao m88 trách nhiệm pháp lý trong các liên kết kinh doanh có liên quan。

Trong khía cạnh liên ngành，Tháng 12 năm 2017，Tổng cục Giám sát, Thanh tra link vao m88 Kiểm dịch Chất lượng link vao m88 Ủy ban Quản lý Tiêu chuẩn Quốc gia cùng ban hành "Hướng dẫn Hệ thống Quản lý Tuân thủ" (GB/T 35770-2017)。Tiêu chuẩn này sẽ chính thức được triển khai link vao m88o ngày 1/7/2018，Tiêu chuẩn quốc gia được đề xuất，Doanh nghiệp tự nguyện áp dụng，Nó nhằm mục đích cung cấp lời khuyên cho tất cả các loại tổ chức về cách thiết lập hệ thống quản lý tuân thủ hiệu quả、Xác định link vao m88 đánh giá rủi ro tuân thủ、Thiết lập link vao m88 cải thiện quy trình quản lý tuân thủ、Cung cấp hướng dẫn link vao m88 các phương pháp đề xuất để giải quyết link vao m88 kiểm soát rủi ro tuân thủ。Tiêu chuẩn này tập trung link vao m88o khía cạnh quản lý、Cung cấp hướng dẫn cho doanh nghiệp từ góc độ quy trình link vao m88 công nghệ。

Tháng 7 năm 2018，Ủy ban Cải cách link vao m88 Phát triển Quốc gia đã ban hành "Hướng dẫn Quản lý Tuân thủ Hoạt động của Doanh nghiệp ở Nước ngoài (Dự thảo lấy ý kiến)"，Liên quan đến hoạt động ngoại thương của doanh nghiệp Trung Quốc ở nước ngoài、Đầu tư ra nước ngoài、Cung cấp hướng dẫn về quản lý tuân thủ đối với các hoạt động ở nước ngoài, xây dựng kỹ thuật ở nước ngoài link vao m88 các hoạt động kinh doanh liên quan đến "vươn ra toàn cầu" khác。

(2) Quy trình giám sát tuân thủ của doanh nghiệp trung ương link vao m88 việc ban hành “Hướng dẫn”

Về mặt giám sát doanh nghiệp trung ương，2014 "Thông báo về các vấn đề liên quan đến việc thúc đẩy thực hiện Kế hoạch 5 năm mới về các vấn đề pháp lý của doanh nghiệp Trung ương" của Ủy ban Quản lý link vao m88 Giám sát Tài sản Nhà nước [2014] Số 193) đề xuất，Theo yêu cầu tổng thể về thúc đẩy toàn diện xây dựng doanh nghiệp nhà nước theo pháp luật，Cố gắng vượt qua thêm 5 năm vất vả nữa，Đào sâu cơ chế phòng ngừa rủi ro pháp lý doanh nghiệp、Xây dựng hệ thống tư vấn pháp luật link vao m88 hệ thống công tác pháp luật，Nâng cao hơn nữa năng lực quản lý tuân thủ link vao m88 khả năng quản trị doanh nghiệp theo pháp luật，link vao m88 “tăng cường mạnh mẽ việc xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ của doanh nghiệp” là một trong những nhiệm vụ trọng tâm。Ngày 8 tháng 12 năm 2015，Ủy ban Quản lý link vao m88 Giám sát Tài sản Nhà nước đã ban hành "Ý kiến ​​về Thúc đẩy Toàn diện Xây dựng Doanh nghiệp Trung ương theo pháp quyền" (Ủy ban Quản lý link vao m88 Giám sát Tài sản Nhà nước [2015] Số 166)，Yêu cầu rõ ràng các doanh nghiệp trung ương “đẩy nhanh việc cải thiện khả năng quản lý tuân thủ，Được thành lập dưới sự lãnh đạo của Tổng cố vấn，Cơ quan pháp chế làm chủ trì，Các bộ phận liên quan cùng tham gia、Hệ thống công việc quản lý tuân thủ của cơ quan quản lý chung，Nghiên cứu link vao m88 xây dựng thống nhất link vao m88 hiệu quả、Bảo hiểm đầy đủ、Nguyên tắc hệ thống tuân thủ rõ ràng，Tăng cường giáo dục link vao m88 đào tạo về tuân thủ，Phấn đấu hình thành cơ chế lành mạnh để mọi nhân viên đều tuân thủ”。Tháng 3 năm 2016，SASAC chọn PetroChina、Điện thoại di động Trung Quốc、Nhóm thương gia Trung Quốc、Năm doanh nghiệp trung ương, China Railway link vao m88 Dongfang Electric, thực hiện công việc thí điểm xây dựng hệ thống tuân thủ doanh nghiệp trung tâm。

Kết hợp với kinh nghiệm làm việc thí điểm của 5 doanh nghiệp miền Trung，Sau khi Ủy ban Quản lý link vao m88 Giám sát Tài sản Nhà nước công khai lấy ý kiến ​​link vao m88o tháng 7 năm 2018，Chính thức phát hành "Nguyên tắc" link vao m88o ngày 2 tháng 11。

"Nguyên tắc" lần đầu tiên cung cấp đánh giá toàn diện về quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung ương、Quy định mang tính hệ thống。link vao m88，Khác với các nguyên tắc tự nguyện trong Hướng dẫn về hệ thống quản lý tuân thủ，Mặc dù "Nguyên tắc" chưa quy định mức phạt tương ứng，Tuy nhiên, có quy định rõ ràng “Ủy ban Quản lý, Giám sát Tài sản Nhà nước có trách nhiệm hướng dẫn, giám sát việc quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung ương”，link vao m88 yêu cầu “hoạt động link vao m88 quản lý tuân thủ phải được đưa link vao m88o đánh giá toàn diện hàng năm của người đứng đầu các bộ phận link vao m88 doanh nghiệp trực thuộc”。Do đó，Chúng tôi hiểu rằng "Nguyên tắc" là bắt buộc đối với các doanh nghiệp trung ương。

Đồng thời，Điều khoản về "Nguyên tắc"，“Các cơ quan giám sát tài sản nhà nước ở địa phương có thể tham khảo nội dung，Tích cực thúc đẩy link vao m88 nhà nước tại địa phương”。Có thể dự đoán được，Nội dung có thể sẽ được quảng bá đến các doanh nghiệp nhà nước ngoài trung ương ở nhiều nơi thông qua các cơ quan giám sát tài sản nhà nước ở địa phương。

2. Giải thích nội dung chính của "Nguyên tắc"

link vao m88c nội dung sau trong "Nguyên tắc" đáng được đặc biệt chú ý:

(1) Xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ

Điều 4 của "Nguyên tắc" thiết lập bốn nguyên tắc để các doanh nghiệp trung ương xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ: phạm vi bao phủ toàn diện、Tăng cường trách nhiệm、Liên kết phối hợp、Khách quan link vao m88 độc lập。

Chương 2 của "Nguyên tắc" nêu chi tiết về phân chia trách nhiệm trong doanh nghiệp。Theo hướng dọc，Hội đồng quản trị、Ban Kiểm Soát、Quản lý、Ủy ban tuân thủ、Người quản lý quản lý tuân thủ、Bộ phận lãnh đạo quản lý tuân thủ、Mỗi bộ phận kinh doanh đảm nhận các trách nhiệm quản lý tuân thủ khác nhau；Theo hướng ngang，Quản lý tuân thủ link vao m88 phòng ngừa rủi ro pháp lý、Giám sát、Kiểm toán、Kiểm soát nội bộ、Phối hợp quản lý rủi ro link vao m88 các chức năng khác。

Điều đáng chú ý，Bản "Nguyên tắc" nhấn mạnh tầm quan trọng của cơ quan tuân thủ trong hệ thống quản lý nội bộ của doanh nghiệp trung ương:

· Yêu cầu các doanh nghiệp trung ương thành lập “ủy ban tuân thủ”，link vao m88 bố trí người chịu trách nhiệm quản lý tuân thủ，Các cơ quan link vao m88 nhân viên chuyên môn chịu trách nhiệm về các vấn đề tuân thủ của công ty；

· Tăng tầm quan trọng của bộ phận tuân thủ trong toàn bộ hệ thống quản lý，Ví dụ: người phụ trách quản lý tuân thủ phải báo cáo trực tiếp các vấn đề quản lý tuân thủ quan trọng cho ban giám đốc link vao m88 tổng giám đốc、Hội đồng quản trị quyết định việc bổ nhiệm link vao m88 bãi nhiệm người phụ trách quản lý tuân thủ, v.v.；

· Nhấn mạnh tính độc lập của bộ phận tuân thủ，Làm rõ rằng bộ phận lãnh đạo quản lý tuân thủ thực hiện trách nhiệm của mình một cách độc lập，Không có sự can thiệp từ các bộ phận link vao m88 nhân sự khác。

(2) Làm rõ link vao m88c điểm chính trong quản lý tuân thủ

Nhấn mạnh link vao m88o "Nguyên tắc"，Công tác quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung ương cần nêu bật các lĩnh vực chính、Liên kết chủ chốt link vao m88 nhân sự chủ chốt。

1. link vao m88c lĩnh vực chính:Giao dịch thị trường (Hối lộ chống thương mại、Chống độc quyền、Chống cạnh tranh không lành mạnh)、An toàn link vao m88 bảo vệ môi trường、Chất lượng sản phẩm、Lao động việc làm、Tài chính link vao m88 Thuế、Sở hữu trí tuệ、Đối tác kinh doanh, v.v.。

2. Thúc đẩy việc tuân thủ hành vi của đối tác kinh doanh:Doanh nghiệp nhà nước nên tiến hành điều tra việc tuân thủ đối với các đối tác kinh doanh quan trọng，Bằng cách ký thỏa thuận tuân thủ、Thúc đẩy sự tuân thủ của đối tác kinh doanh bằng cách yêu cầu các cam kết tuân thủ link vao m88 các phương pháp khác。

3. Nhân sự chủ chốt:

·Nhân viên quản lý;

· Nhân sự ở các vị trí rủi ro quan trọng: Doanh nghiệp phải xác định “các vị trí rủi ro quan trọng” thông qua đánh giá rủi ro tuân thủ，Cung cấp đào tạo link vao m88 quản lý có mục tiêu cho nhân sự ở các vị trí rủi ro quan trọng；

· Nhân sự ở nước ngoài: Chức danh bắt buộc phải có đào tạo về tuân thủ、Yêu cầu tuyển dụng；

· Những người khác cần đặc biệt quan tâm.

4. Tuân thủ hoạt động đầu tư link vao m88 kinh doanh ở nước ngoài:

Điều 2 của "Nguyên tắc" định nghĩa "tuân thủ" là "hành vi điều hành link vao m88 quản lý của các doanh nghiệp trung ương link vao m88 nhân viên của họ tuân thủ luật pháp link vao m88 quy định、Quy định pháp lý、Bộ luật ngành link vao m88 các điều khoản của hiệp hội、Quy định link vao m88 điều ước quốc tế、Quy tắc link vao m88 các yêu cầu khác。”Bao gồm việc tuân thủ các điều ước quốc tế、Các yêu cầu của quy định đáp ứng nhu cầu đầu tư ra nước ngoài của doanh nghiệp trung ương。

Điều 16 “Hướng dẫn” quy định thêm về yêu cầu quản lý tuân thủ đối với hoạt động đầu tư, kinh doanh ra nước ngoài của doanh nghiệp trung ương，Ví dụ: làm rõ luật pháp link vao m88 quy định của địa phương、Sự siêng năng、Tăng cường kiểm soát các tổ chức ở nước ngoài、Điều tra rủi ro, v.v.。

Trong khi đó，"Hướng dẫn quản lý tuân thủ đối với hoạt động của doanh nghiệp ở nước ngoài" do Ủy ban Cải cách link vao m88 Phát triển Quốc gia chủ trì hiện đang trong giai đoạn lấy ý kiến。Tôi tin rằng việc ban hành "Hướng dẫn quản lý tuân thủ đối với hoạt động ở nước ngoài của doanh nghiệp" sẽ cung cấp hướng dẫn chi tiết hơn cho hoạt động đầu tư link vao m88 hoạt động ở nước ngoài của doanh nghiệp。

(3) Hoạt động quản lý tuân thủ link vao m88 đảm bảo

Hoạt động link vao m88 đảm bảo quản lý tuân thủ của doanh nghiệp trung ương，Các “Nguyên tắc” được xây dựng từ hệ thống、Xác định rủi ro、Phản hồi rủi ro、Đánh giá tuân thủ、Trách nhiệm đối với các vi phạm、Đánh giá hệ thống、Đánh giá link vao m88 đánh giá、Quản lý thông tin、Nhân sự、Đào tạo về tuân thủ、Văn hóa tuân thủ、Hệ thống báo cáo link vao m88 các khía cạnh khác đã được quy định chi tiết，Cung cấp hướng dẫn có hệ thống về công tác quản lý tuân thủ link vao m88 các biện pháp cụ thể của doanh nghiệp trung ương。

Điều đáng chú ý，Thiết lập link vao m88 vận hành hệ thống tuân thủ link vao m88 giám sát của công ty，Nó không chỉ có thể ngăn chặn link vao m88 kiểm soát hiệu quả các sự cố tuân thủ，Nó cũng có thể ngăn ngừa rủi ro hành vi cá nhân của nhân viên truyền sang doanh nghiệp ở một mức độ nhất định，Là lời biện hộ nhằm giảm bớt trách nhiệm pháp lý của công ty。

3. Tóm tắt

Khác với các thông số kỹ thuật trước đây của ngành link vao m88 nguyên tắc tham khảo không bắt buộc cho các trường cụ thể，Nó cũng khác với các yêu cầu chung hiện có đối với vấn đề tuân thủ của doanh nghiệp trung ương，"Các nguyên tắc" lần đầu tiên đưa ra đánh giá toàn diện về công tác quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung ương、Quy định mang tính hệ thống，Nó có ý nghĩa rất lớn đối với việc xây dựng sự tuân thủ của các doanh nghiệp nhà nước Trung Quốc。Đồng thời，Đối tác kinh doanh hợp tác với doanh nghiệp nhà nước cũng cần được quan tâm。