Vào ngày 2 tháng 11 năm 2018, link vao m88 của Hội đồng Nhà nước (gọi tắt là "SASAC") đã ban hành "Hướng dẫn Quản lý Tuân thủ của các Doanh nghiệp Trung ương (Thử nghiệm)" (gọi tắt là "Hướng dẫn"), sẽ có hiệu lực kể từ ngày ban hành. “Hướng dẫn” đưa ra các yêu cầu và hướng dẫn đối với các doanh nghiệp có vốn nhà nước (gọi tắt là “doanh nghiệp trung tâm”) có trách nhiệm với tư cách là nhà đầu tư do link vao m88 thực hiện nhằm tăng cường toàn diện công tác quản lý tuân thủ và nâng cao mức độ tuân thủ pháp luật. vận hành và quản lý.

1. Bối cảnh link vao m88 tầm quan trọng của việc xây dựng "Nguyên tắc"

(1) Hệ thống quản lý tuân thủ doanh nghiệp được tiêu chuẩn hóa ở quốc gia của tôi

Trước khi ban hành "Hướng dẫn", một số cơ quan quản lý ngành hoặc cơ quan có thẩm quyền đã ban hành một loạt quy định cho các ngành hoặc lĩnh vực cụ thể, chẳng hạn như "Hướng dẫn quản lý rủi ro tuân thủ của ngân hàng thương mại" (có hiệu lực từ ngày 20 tháng 10 năm 2006), "Văn phòng quản lý tuân thủ doanh nghiệp bảo hiểm Luật" (có hiệu lực từ ngày 1 tháng 7 năm 2017 link vao m88 thay thế "Hướng dẫn quản lý tuân thủ đối với công ty bảo hiểm" năm 2007), "Biện pháp quản lý tuân thủ đối với công ty chứng khoán link vao m88 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán" (có hiệu lực từ ngày 1 tháng 10 năm 2017 link vao m88 thay thế "Hướng dẫn tuân thủ năm 2008" Hướng dẫn quản lý” “Quy định thử nghiệm về quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán”), v.v.

Trong khía cạnh liên ngành, link vao m88o tháng 12 năm 2017, Tổng cục Giám sát, Kiểm tra link vao m88 Kiểm dịch Chất lượng link vao m88 Cơ quan Tiêu chuẩn hóa Quốc gia đã cùng ban hành "Hướng dẫn Hệ thống Quản lý Tuân thủ" (GB/T 35770-2017). Tiêu chuẩn này được chính thức triển khai link vao m88o ngày 1 tháng 7 năm 2018. Đây là tiêu chuẩn được quốc gia khuyến nghị link vao m88 được các doanh nghiệp tự nguyện áp dụng. Tiêu chuẩn này nhằm mục đích cung cấp cho tất cả các loại hình tổ chức hướng dẫn về cách thiết lập hệ thống quản lý tuân thủ hiệu quả, xác định link vao m88 đánh giá rủi ro tuân thủ, cũng như. thiết lập link vao m88 cung cấp hướng dẫn cũng như các biện pháp thực hành được khuyến nghị để cải thiện quy trình quản lý tuân thủ, ứng phó link vao m88 quản lý rủi ro tuân thủ.

link vao m88o tháng 7 năm 2018, Ủy ban Cải cách link vao m88 Phát triển Quốc gia đã ban hành "Hướng dẫn Quản lý Tuân thủ Hoạt động ở nước ngoài của Doanh nghiệp (Dự thảo để lấy ý kiến)", trong đó hướng dẫn về "hướng dẫn cho các doanh nghiệp Trung Quốc thực hiện hoạt động ngoại thương, ở nước ngoài đầu tư, hoạt động ở nước ngoài link vao m88 xây dựng dự án ở nước ngoài." Cung cấp hướng dẫn về quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp liên quan.

(2) Quy trình giám sát tuân thủ của doanh nghiệp trung ương link vao m88 việc ban hành “Hướng dẫn”

Về việc giám sát doanh nghiệp trung ương, "Thông báo về các vấn đề liên quan đến việc thúc đẩy thực hiện Kế hoạch 5 năm mới về pháp lý của doanh nghiệp trung ương" của link vao m88 năm 2014 Quy chế giám sát và hành chính [2014] số 193) đề xuất việc xây dựng doanh nghiệp trung ương theo pháp luật cần được thúc đẩy toàn diện. Theo yêu cầu chung, chúng tôi cố gắng tăng cường xây dựng cơ chế phòng ngừa rủi ro pháp lý doanh nghiệp, hệ thống tư vấn pháp lý và hệ thống công tác pháp lý trong 5 năm nỗ lực, nâng cao hơn nữa năng lực quản lý tuân thủ và khả năng quản trị doanh nghiệp theo pháp luật, và sẽ " tăng cường mạnh mẽ việc xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ của doanh nghiệp” “Là một trong những nhiệm vụ trọng tâm.

Dựa trên kinh nghiệm làm việc thí điểm của 5 doanh nghiệp trung ương, link vao m88 đã chính thức ban hành "Hướng dẫn" vào ngày 2 tháng 11 sau khi lấy ý kiến ​​công khai vào tháng 7 năm 2018.

"Hướng dẫn" lần đầu tiên cung cấp các quy định toàn diện link vao m88 có hệ thống về quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung ương. Hơn nữa, khác với nguyên tắc tự nguyện của “Nguyên tắc hệ thống quản lý tuân thủ”, mặc dù “Hướng dẫn” chưa quy định mức xử phạt tương ứng nhưng lại quy định rõ ràng rằng “Ủy ban Quản lý, giám sát tài sản nhà nước có trách nhiệm hướng dẫn, giám sát việc quản lý tuân thủ”. công việc của các doanh nghiệp trung ương" link vao m88 yêu cầu "Đưa hoạt động tuân thủ link vao m88 quản lý link vao m88o đánh giá toàn diện hàng năm của người đứng đầu các phòng ban link vao m88 doanh nghiệp trực thuộc."

Đồng thời, "Hướng dẫn" quy định rằng "các cơ quan quản lý tài sản nhà nước ở địa phương có thể tham khảo nội dung link vao m88 tích cực thúc đẩy việc quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp nhà nước địa phương." Có thể thấy trước rằng nội dung của nó có khả năng sẽ được quảng bá link vao m88 áp dụng cho các doanh nghiệp nhà nước ngoài trung ương ở nhiều nơi thông qua các cơ quan giám sát tài sản nhà nước ở địa phương.

2. Giải thích nội dung chính của "Nguyên tắc"

Các nội dung sau trong "Nguyên tắc" đáng được đặc biệt chú ý:

(1) Xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ

Điều 4 của "Hướng dẫn" thiết lập bốn nguyên tắc để các doanh nghiệp trung ương xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ: bao phủ toàn diện, tăng cường trách nhiệm, phối hợp link vao m88 liên kết, tính khách quan link vao m88 độc lập.

Chương 2 của "Nguyên tắc" trình bày chi tiết về việc phân chia trách nhiệm trong doanh nghiệp. Theo chiều dọc, hội đồng quản trị, ban kiểm soát, ban điều hành, ủy ban tuân thủ, lãnh đạo quản lý tuân thủ, bộ phận lãnh đạo quản lý tuân thủ link vao m88 bộ phận kinh doanh đều đảm nhận các trách nhiệm quản lý tuân thủ khác nhau theo chiều ngang, quản lý tuân thủ link vao m88 phòng ngừa rủi ro pháp lý, giám sát, kiểm toán, kiểm soát nội bộ; , quản lý rủi ro link vao m88 các chức năng khác được phối hợp link vao m88 phối hợp.

Điều đáng chú ý là "Nguyên tắc" nhấn mạnh tầm quan trọng của cơ quan tuân thủ trong hệ thống quản lý nội bộ của doanh nghiệp trung ương:

· Yêu cầu các doanh nghiệp trung ương thành lập "Ủy ban tuân thủ" link vao m88 thành lập người chịu trách nhiệm quản lý tuân thủ, cùng các cơ quan chuyên trách link vao m88 nhân sự chịu trách nhiệm về vấn đề tuân thủ của doanh nghiệp;

· Tăng tầm quan trọng của bộ phận tuân thủ trong toàn bộ hệ thống quản lý, ví dụ quy định người phụ trách quản lý tuân thủ phải báo cáo trực tiếp các vấn đề quản lý tuân thủ quan trọng lên hội đồng quản trị, tổng giám đốc link vao m88 ban giám đốc quyết định bổ nhiệm link vao m88 bãi nhiệm người chịu trách nhiệm quản lý tuân thủ, v.v.

· Nhấn mạnh tính độc lập của bộ phận tuân thủ link vao m88 nêu rõ rằng bộ phận quản lý tuân thủ hàng đầu thực hiện nhiệm vụ của mình một cách độc lập mà không có sự can thiệp từ các bộ phận link vao m88 nhân sự khác.

(2) Làm rõ các điểm chính trong quản lý tuân thủ

Bản "Hướng dẫn" nhấn mạnh rằng công tác quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung ương cần nêu bật các lĩnh vực trọng điểm, mắt xích then chốt link vao m88 nhân sự chủ chốt.

1. Các lĩnh vực chính:Giao dịch thị trường (chống hối lộ thương mại, chống độc quyền, chống cạnh tranh không lành mạnh), an toàn link vao m88 bảo vệ môi trường, chất lượng sản phẩm, lao động link vao m88 việc làm, tài chính link vao m88 thuế, quyền sở hữu trí tuệ, đối tác kinh doanh, v.v.

2. Thúc đẩy việc tuân thủ hành vi của đối tác kinh doanh:Các doanh nghiệp nhà nước nên tiến hành điều tra việc tuân thủ đối với các đối tác kinh doanh quan trọng link vao m88 thúc đẩy việc tuân thủ hành vi của đối tác kinh doanh bằng cách ký các thỏa thuận tuân thủ link vao m88 yêu cầu các cam kết tuân thủ.

3. Nhân sự chủ chốt:

Quản lý;

· Nhân sự ở các vị trí rủi ro quan trọng: Doanh nghiệp phải xác định "các vị trí rủi ro quan trọng" thông qua đánh giá rủi ro tuân thủ link vao m88 cung cấp đào tạo link vao m88 quản lý có mục tiêu cho nhân sự ở các vị trí rủi ro quan trọng;

· Nhân sự ở nước ngoài: Việc đào tạo về tuân thủ là điều kiện tiên quyết để được tuyển dụng link vao m88 làm việc;

· Những người khác cần đặc biệt quan tâm.

4. Tuân thủ hoạt động đầu tư link vao m88 kinh doanh ở nước ngoài:

Điều 2 của "Hướng dẫn" định nghĩa "tuân thủ" là "hành vi vận hành link vao m88 quản lý của các doanh nghiệp trung ương link vao m88 nhân viên của họ tuân thủ luật pháp, quy định, quy định, tiêu chuẩn ngành, điều lệ công ty, quy tắc link vao m88 quy định, cũng như các thông lệ quốc tế các điều ước, quy tắc link vao m88 các yêu cầu khác." Trong số đó, yêu cầu tuân thủ các điều ước link vao m88 quy tắc quốc tế đáp ứng nhu cầu đầu tư ra nước ngoài của các doanh nghiệp trung ương.

Điều 16 của "Hướng dẫn" quy định thêm các yêu cầu quản lý tuân thủ đối với hoạt động đầu tư link vao m88 hoạt động ở nước ngoài của các doanh nghiệp trung ương, chẳng hạn như làm rõ luật pháp link vao m88 quy định địa phương, thẩm định, tăng cường kiểm soát các tổ chức ở nước ngoài link vao m88 điều tra rủi ro.

Đồng thời, "Hướng dẫn quản lý tuân thủ hoạt động ở nước ngoài của doanh nghiệp" do Ủy ban Cải cách link vao m88 Phát triển Quốc gia chủ trì đang trong giai đoạn lấy ý kiến. Tin rằng việc ban hành “Hướng dẫn quản lý tuân thủ hoạt động ở nước ngoài của doanh nghiệp” sẽ hướng dẫn chi tiết hơn về hành vi đầu tư link vao m88 hoạt động ở nước ngoài của doanh nghiệp.

(3) Hoạt động quản lý tuân thủ link vao m88 đảm bảo

Đối với hoạt động link vao m88 đảm bảo quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung tâm, "Nguyên tắc" đề cập đến các khía cạnh xây dựng hệ thống, xác định rủi ro, ứng phó rủi ro, đánh giá tuân thủ, trách nhiệm giải trình đối với các vi phạm, đánh giá hệ thống, đánh giá link vao m88 đánh giá, quản lý thông tin, nhân sự link vao m88 đào tạo về tuân thủ, văn hóa tuân thủ, hệ thống báo cáo link vao m88 các khía cạnh khác, đồng thời cung cấp hướng dẫn có hệ thống cho công tác quản lý tuân thủ link vao m88 các biện pháp cụ thể của các doanh nghiệp trung ương.

Điều đáng chú ý là việc thiết lập link vao m88 vận hành hệ thống tuân thủ link vao m88 hệ thống giám sát của doanh nghiệp không chỉ có thể ngăn chặn link vao m88 kiểm soát hiệu quả việc xảy ra các sự cố tuân thủ mà còn ngăn chặn việc truyền tải rủi ro hành vi cá nhân của nhân viên tới doanh nghiệp đến một mức độ nhất định ở mức độ nào đó, như một cách để giảm thiểu rủi ro của Phòng vệ doanh nghiệp đối với trách nhiệm pháp lý liên quan.

3. Tóm tắt

Khác với các tiêu chuẩn ngành trước đây link vao m88 hướng dẫn tham khảo không bắt buộc cho các lĩnh vực cụ thể, đồng thời cũng khác với các yêu cầu chung hiện có đối với các vấn đề tuân thủ của các doanh nghiệp trung tâm, "Hướng dẫn" lần đầu tiên đề cập đến công việc quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp trung ương Toàn diện link vao m88 các quy định mang tính hệ thống đã được ban hành, điều này có ý nghĩa to lớn đối với việc xây dựng tính tuân thủ của các doanh nghiệp nhà nước Trung Quốc. Đồng thời, cũng cần quan tâm đến các đối tác kinh doanh hợp tác với doanh nghiệp nhà nước.