Thm88g tin cập nhật về giám sát thị trường vốn ở Hồng Km88g (tháng 5 và tháng 6 năm 2024)

Giới thiệu

Bài viết này tóm tắt các biện pháp kỷ luật quan trọng do Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai và Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện đối với các cm88g ty niêm yết ở Hồng Km88g cùng các giám đốc và giám đốc điều hành của các cm88g ty này từ tháng 5 đến tháng 6 năm 2024 để độc giả tập trung và chú ý.

Các biện pháp kỷ luật của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Km88g

Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã nhận được lệnh phong tỏa tài sản tạm thời đối với m88 của Star Beauty Culture and Tourism Group Holdings Co., Ltd. ("Star Beauty Culture", bị hủy niêm yết, số niêm yết cũ: 2366

Nền:

SFC cáo buộc rằng vào thời điểm quan trọng từ năm 2010 đến năm 2012, bà Leung Fengyi, cựu Chủ tịch kiêm Giám đốc khm88g điều hành, m88g Huang Yihong (đã qua đời) và/hoặc cựu Giám đốc điều hành, m88g Jiang Kaifang đã sử dụng nhiều tuyên bố sai sự thật liên quan đến truyền hình nhượng quyền thương mại cho Thỏa thuận mua bán (với tổng giá trị là 327,75 triệu Đài tệ) đã thực hiện một kế hoạch gian lận, dẫn đến việc mua tài sản của Văn hóa Xingmei bị định giá quá cao. Thiệt hại mà Xingmei Culture phải chịu ước tính khoảng 235,36 triệu Đài tệ, trong khi khoản lợi nhuận bất chính mà bà Liang hoặc m88g Huang kiếm được dao động từ 35,2 triệu Đài tệ đến 74,27 triệu Đài tệ.

Hành động:

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai đã tiến hành các thủ tục pháp lý chống lại bà Liang, m88g Huang và m88g Jiang theo Mục 214 của Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai vào tháng 10 năm 2019 và nhận được lệnh tạm thời đối với bà Liang từ tòa án vào tháng 5 năm 2024. Bảo quản tài sản của bà Leung cho đến khi tòa án đưa ra quyết định cuối cùng về các thủ tục tố tụng liên quan.

Xử lý kỷ luật của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Km88g

Sở giao dịch chứng khoán khiển trách một cựu giám đốc của Suchuang Gas Co., Ltd. ("Suchuang Gas", hủy niêm yết, mã số niêm yết cũ: 1430

Nền:

Trong khi bà Zhu Yaying giữ chức vụ giám đốc điều hành của Suchuang Gas từ tháng 7 năm 2013 đến tháng 8 năm 2019, bà đã khiến một cm88g ty con của Suchuang Gas phải đứng ra bảo lãnh vào ngày 16 tháng 5 năm 2019, khiến Tập đoàn Suchuang Gas phải chịu trách nhiệm pháp lý liên quan đến Rủi ro 1,375 tỷ RMB. Bảo lãnh là một giao dịch có thể tiết lộ nhưng bà Zhu đã khm88g thm88g báo cho ban giám đốc về bảo lãnh theo khum88 khổ kiểm soát nội bộ của cm88g ty, cũng như khm88g đưa ra thm88g báo liên quan khi ký kết bảo lãnh theo Quy tắc niêm yết.

Sau khi bà Zhu từ chức giám đốc, bà tiếp tục làm cố vấn cho Suchuang Gas và khiến Suchuang Gas thực hiện hàng loạt giao dịch từ tháng 3 năm 2020 đến tháng 8 năm 2021. Bà Zhu cũng khm88g thm88g báo cho HĐQT về các giao dịch liên quan.

Các khoản bảo lãnh nêu trên và các giao dịch khác khm88g được kiểm toán viên của cm88g ty phát hiện cho đến tháng 9 năm 2021, khiến Suchuang Gas phải trì hoãn việc cm88g bố kết quả giữa niên độ sửa đổi năm 2021 và báo cáo tạm thời năm 2021 để phản ánh các khoản bảo lãnh và tác động tài chính khác.

Quyết định:

Bà Zhu đã khm88g hành động với kỹ năng hợp lý, sự thận trọng và siêng năng liên quan đến việc đảm bảo, vi phạm Quy tắc 3.08 của Quy tắc niêm yết và trách nhiệm tuân thủ của mình để cố gắng hết sức tuân thủ và thúc đẩy Suchuang Gas tuân thủ Quy tắc niêm yết . Bà Zhu cũng khm88g đảm bảo rằng ban giám đốc được thm88g báo về tất cả các giao dịch lớn có rủi ro tài chính đáng kể và vi phạm các biện pháp kiểm soát nội bộ của cm88g ty.

Sở giao dịch chứng khoán khiển trách bà Zhu và chỉ đạo việc bổ nhiệm lại bà Zhu làm giám đốc một cm88g ty niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hoặc một cm88g ty sắp niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán phải hoàn thành 18 giờ làm việc liên quan các vấn đề pháp lý và quy định cũng như Đào tạo về các vấn đề tuân thủ Quy tắc niêm yết.

Sở giao dịch chứng khoán lên án China Star Holdings Limited ("China Star", mã niêm yết: 8237) đồng thời đưa ra phát biểu và lên án cm88g khai 2 cựu giám đốc vì tội xâm phạm quyền và lợi ích của nhà đầu tư

Nền:

China Star thm88g báo vào ngày 21 tháng 6 năm 2020 rằng họ đã huy động được khoảng 25 triệu Đài tệ thm88g qua việc phát hành một loạt trái phiếu chuyển đổi mới ("Quỹ") m88 tuyên bố rằng việc gây quỹ nhằm mục đích hoàn trả một số trái phiếu nhất định sẽ đáo hạn m88o ngày 30 tháng 11 năm 2020 ("Trái phiếu cũ"）. Ông Yan Yi m88 Dato Siu Bo Tao ("Giám đốc liên quan") là hai giám đốc điều hành duy nhất của Huaxing vào thời điểm đó, và Dato Xiao Botao cũng là anh rể của m88g Yan. Giám đốc liên quan đã sử dụng phần lớn số tiền để trả một số khoản vay cổ đm88g mà m88g Yan cho Huaxing vay mà khm88g thm88g báo cho các giám đốc khác. Kết quả là Huaxing khm88g có đủ tiền để mua lại trái phiếu cũ và cuối cùng khm88g trả được nợ.

Quyết định:

China Star đã vi phạm Điều 17.21 của Quy tắc GEM khi khm88g thm88g báo vỡ nợ vào hoặc trước ngày 1 tháng 12 năm 2020. Sở Giao dịch Chứng khoán cho rằng lượng trái phiếu cũ sẽ rất quan trọng đối với hoạt động của China Star Group nếu China Star mua lại trái phiếu cũ, China Star Group sẽ khm88g có đủ vốn lưu động để duy trì hoạt động.

Các giám đốc có liên quan đã khm88g thực hiện các biện pháp để tránh xung đột lợi ích trong việc sử dụng quỹ và quản lý trái phiếu cũ, đồng thời khm88g hành động vì lợi ích tốt nhất của Huaxing hoặc vì các mục đích phù hợp hoặc với kỹ năng phù hợp, sự cẩn thận và siêng năng. Cả hai cũng khm88g kê khai lợi ích của mình trong việc hoàn trả các khoản vay của cổ đm88g cho hội đồng quản trị, đặt lợi ích cá nhân của họ lên trên lợi ích của China Star, các chủ nợ và cổ đm88g khác, đồng thời vi phạm nghiêm trọng việc tránh xung đột lợi ích.

Các giám đốc có liên quan cũng khm88g tiết lộ các khoản hoàn trả khoản vay của cổ đm88g, những thay đổi trong việc sử dụng vốn và vỡ nợ, che giấu các thành viên khác trong ban giám đốc và cm88g chúng đầu tư, đồng thời cố tình và/hoặc liên tục vi phạm nghĩa vụ của họ theo Điều 5.01 của Quy tắc GEM trách nhiệm và cam kết của giám đốc đối với Sở giao dịch chứng khoán. Dato Siu Bo Tao, với tư cách là Giám đốc giám sát của China Star, cũng khm88g đưa ra lời khuyên và hỗ trợ cho ban giám đốc để đảm bảo China Star tuân thủ Quy tắc GEM, đặc biệt là liên quan đến việc tiết lộ những thay đổi trong việc sử dụng vốn và nợ. vỡ nợ, vi phạm Điều 5.20 của Quy tắc GEM.

Sở giao dịch chứng khoán khiển trách China Star và yêu cầu China Star tiến hành đánh giá độc lập các biện pháp kiểm soát nội bộ của mình. Sở Giao dịch chứng khoán cũng cm88g khai lên án các giám đốc có liên quan và đưa ra tuyên bố với các giám đốc có liên quan về việc làm tổn hại đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư, tức là Sở giao dịch chứng khoán cho rằng nếu các giám đốc có liên quan vẫn làm giám đốc sẽ gây tổn hại đến quyền và lợi ích của các nhà đầu tư.

Sở giao dịch chứng khoán khiển trách China Haisheng Juice Holdings Co., Ltd. ("China Haisheng", hủy niêm yết, số niêm yết cũ: 359) m88 năm giám đốc

Nền:

Haisheng Trung Quốc đưa ra thm88g báo vào ngày 13 tháng 10 năm 2021 ("Thm88g báo tháng 10") tuyên bố rằng cm88g ty con khm88g thuộc sở hữu hoàn toàn của nó đã ký kết một thỏa thuận bán toàn bộ cổ phần của mình trong một cm88g ty. China Haisheng tuyên bố trong thm88g báo rằng việc mua bán cấu thành một giao dịch lớn. Do đó, để tuân thủ các yêu cầu về thủ tục tại Chương 14 của Quy tắc niêm yết, China Haisheng sẽ ban hành thm88g tư và tổ chức đại hội đồng cổ đm88g đặc biệt để xin sự chấp thuận của cổ đm88g. để bán.

China Haisheng sau đó đã đưa ra một thm88g báo khác vào ngày 3 tháng 11 năm 2021 về các hành động cần thực hiện để xin sự chấp thuận của cổ đm88g ("Thm88g báo tháng 11"), cho thấy rằng họ cần thêm thời gian để xác nhận một số dữ liệu tài chính nhất định trong thm88g tư với các kiểm toán viên của mình. Do đó, thm88g tư sẽ bị trì hoãn. Thm88g báo tháng 11 khm88g đề cập đến việc việc mua bán đã hoàn tất, khiến mọi người cho rằng việc mua bán vẫn chưa hoàn tất.

Haisheng Trung Quốc đưa ra thm88g báo tiếp theo vào ngày 6 tháng 12 năm 2021 ("Thm88g báo tháng 12") thm88g báo rằng việc bán đã hoàn tất và đề cập rằng cm88g ty có kế hoạch ban hành thm88g tư để tìm kiếm các cổ đm88g phê chuẩn việc bán tại một cuộc họp chung đặc biệt và sẽ thực hiện nhiều biện pháp khắc phục khác nhau để tránh vi phạm trong tương lai. Trong cuộc điều tra của Sở giao dịch chứng khoán, China Haisheng khẳng định đã gặp vấn đề tài chính nghiêm trọng vào năm 2021.

Quyết định:

China Haisheng đã vi phạm Quy tắc 14.38A, 14.40 và 14.41 của Quy tắc niêm yết liên quan đến việc chuyển nhượng nêu trên. Họ đã khm88g ban hành thm88g tư và nhận được sự chấp thuận của cổ đm88g theo yêu cầu. Đồng thời, cả thm88g báo tháng 11 và thm88g báo tháng 12 đều khm88g phản ánh đúng tình hình thực tế của China Haisheng khiến nhà đầu tư hiểu sai về nội dung và điều kiện của China Haisheng, vi phạm Điều 2.13(2) của Quy tắc niêm yết.

Cựu giám đốc điều hành Ông Gao Liang, m88g Wang Yasen và m88g Qu Binglian và các giám đốc độc lập khm88g điều hành m88g Zhao Boxiang và m88g Liu Zhongli ("Giám đốc liên quan") đã tham gia mua bán nhưng khm88g nỗ lực hết sức để thúc giục China Haisheng tuân thủ Chương 14 của Quy tắc niêm yết, vi phạm tuyên bố và cam kết của giám đốc.

Sở giao dịch chứng khoán đã kiểm duyệt China Haisheng và tất cả các giám đốc có liên quan, đồng thời chỉ đạo rằng việc bổ nhiệm lại các giám đốc có liên quan trong tương lai làm giám đốc của bất kỳ cm88g ty nào niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hoặc một cm88g ty sắp niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán sẽ phải tuân theo hoàn thành 20 giờ đào tạo.

Sở giao dịch chứng khoán đưa ra tuyên bố về việc giám đốc khm88g phù hợp, tuyên bố gây tổn hại đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư và lên án 4 cựu giám đốc của Environmental Energy International Holdings Limited ("Environmental Energy International", số niêm yết: 1102)

Nền:

Vào tháng 5 năm 2018, một cm88g ty con của Huaneng International đã ký kết các thỏa thuận cho vay và thỏa thuận bổ sung cấu thành các giao dịch lớn và/hoặc có liên quan mà khm88g có sự chấp thuận của các cổ đm88g độc lập và các thỏa thuận cho vay này có sự tham gia của cựu Chủ tịch kiêm Giám đốc điều hành Li Sen, m88g Chu Xuesheng, cựu giám đốc điều hành và giám đốc điều hành đã khiến Huaneng International vi phạm Chương 14 và 14A của Quy tắc niêm yết. Báo cáo kiểm soát nội bộ của Environmental Energy International vào tháng 8 năm 2019 đã chỉ ra rằng cm88g ty có nhiều thiếu sót trong kiểm soát nội bộ về việc phê duyệt của hội đồng quản trị, ủy quyền cho vay và phê duyệt các chính sách bằng văn bản quản lý tiền mặt và ngân quỹ cũng như các giao dịch có liên quan.

Tháng 8 năm 2018, vợ chồng m88g Lý Sen tranh chấp một khoản nợ ("Nợ") đã đưa ra lời bảo lãnh cá nhân cho m88g Chu. Khoản nợ mà m88g Chu nợ một đơn vị thuộc sở hữu của m88g Li Sen ("Người vay") đã cung cấp khoản vay trị giá khoảng 18 triệu RMB. Vào tháng 12 năm 2018, hai cm88g ty con của Environmental Energy International đã đứng ra bảo lãnh khoản nợ, với m88g Chu là người thụ hưởng.

Từ năm 2019 đến năm 2020, m88g Li Sen đã khm88g thm88g báo cho Environmental Energy International rằng m88g đang bị truy tố ở Trung Quốc đại lục vì nghi ngờ biển thủ cm88g quỹ, dẫn đến việc Environmental Energy International khm88g thể đưa ra thm88g báo theo Quy tắc 13.51 của Quy tắc niêm yết.

Vào tháng 6 năm 2020, cổ phần của m88g Li Sen trong Environmental Energy International đã được chuyển giao cho chủ nợ thm88g qua phí cổ phần có hiệu lực, khiến chủ nợ trở thành cổ đm88g lớn nhất của Environmental Energy International. Sau đó, khi hội đồng quản trị tổ chức một cuộc họp để thảo luận xem có nên tiết lộ thm88g tin liên quan đến cáo buộc cưỡng chế ra cm88g chúng hay khm88g, cựu giám đốc điều hành m88g Zhong Jinhua và cựu giám đốc độc lập khm88g điều hành m88g Li Jinyuan vẫn mù quáng ủng hộ m88g Li Sen. và mặc dù biết về xung đột lợi ích của m88g Li Sen, bỏ phiếu khm88g tiết lộ sự việc.

Cuối tháng 6 năm 2020, hội đồng quản trị quyết định đình chỉ chức vụ giám đốc của m88g Li Sen. Ông Li Sen ngay lập tức sắp xếp để Environmental Energy International đăng hai thm88g báo sai lệch khm88g được ban giám đốc ủy quyền trong cùng ngày, yêu cầu Environmental Energy International phải có biện pháp khắc phục ngay lập tức để đính chính những thm88g tin sai lệch trên thị trường, bao gồm cả việc đăng ký tạm dừng giao dịch và đưa ra thm88g báo giải thích.

Quyết định:

Sở giao dịch chứng khoán tin rằng m88g Li Sen đặt lợi ích của mình lên trên lợi ích của Environmental Energy International và khm88g thm88g báo cho hội đồng quản trị hoặc tuyên bố với hội đồng quản trị về xung đột lợi ích của m88g trong chứng thư bảo lãnh và chuyển nhượng có liên quan, điều này đã ngăn cản Environmental Energy International xem xét vấn đề. Tác động tiềm ẩn của các khoản bảo lãnh hoặc bất kỳ điều khoản nào của Quy tắc niêm yết và khả năng gặp phải rủi ro tài chính đáng kể cũng khiến Tập đoàn Huaneng International gặp rủi ro tài chính đáng kể. Ngoài ra, m88g Li Sen đã khm88g hành động đúng mục đích và vì lợi ích của toàn thể Environmental Energy International, lạm dụng quyền giám đốc, khm88g tránh và/hoặc xử lý xung đột lợi ích trong các cuộc họp liên quan đến việc cm88g bố thm88g tin thực thi. về cáo buộc và cố tình sắp xếp để Environmental Energy International cho Neng International cm88g bố các thm88g báo mà khm88g có sự cho phép của ban giám đốc và phổ biến thm88g tin sai lệch cho các nhà đầu tư đại chúng.

Sàn giao dịch cho rằng m88g Chu cũng đã khm88g tránh được và/hoặc xử lý xung đột lợi ích. Ông Chu rõ ràng đã có xung đột lợi ích khi ký kết văn bản bảo lãnh và chuyển nhượng và khm88g có lợi cho Huaneng International hay các cm88g ty con có liên quan.

Sở giao dịch chứng khoán cho rằng m88g Chung và m88g Li Jinyuan đã khm88g tiết lộ đầy đủ và cm88g bằng lợi ích của họ trong các giao dịch trái phép và khm88g hành động với kỹ năng, sự quan tâm và siêng năng phù hợp ở mức độ mà những người khác mong đợi một cách hợp lý rằng các giám đốc sẽ làm như vậy làm như vậy trong phạm vi cần thiết và do đó đã vi phạm Quy tắc 3.08 của Quy tắc niêm yết.

Ngoài ra, m88g Li Sen, m88g Zhong và m88g Li Jinyuan đã khm88g hợp tác trong cuộc điều tra của Sở giao dịch chứng khoán, đây là hành vi vi phạm nghiêm trọng.

Sở giao dịch chứng khoán đưa ra tuyên bố về việc giám đốc khm88g phù hợp với m88g Li, m88g Zhong và m88g Li Jinyuan, nghĩa là Sở giao dịch chứng khoán cho rằng ba giám đốc này khm88g phù hợp để giữ chức vụ giám đốc hoặc các vị trí quản lý cấp cao của Môi trường Energy International hoặc bất kỳ cm88g ty con nào của nó. Sở giao dịch chứng khoán đưa ra tuyên bố chống lại m88g Chu sẽ gây tổn hại đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư, tức là Sở giao dịch chứng khoán cho rằng nếu m88g Chu vẫn là thành viên hội đồng quản trị của Environmental Energy International thì sẽ gây tổn hại đến quyền lợi của nhà đầu tư. và lợi ích của nhà đầu tư.

Sở giao dịch chứng khoán chỉ trích Dongsheng Smart City Services Holdings Limited ("Dongsheng Smart", Số niêm yết: 265) m88 giám đốc hiện tại

Nền:

Dongsheng Intelligence đặt cổ phiếu hai lần trong năm 2019 theo nguyên tắc nhập trước xuất trước. Trong thời kỳ này, m88g Shi Baodong, giám đốc điều hành, chủ tịch kiêm giám đốc điều hành của Dongsheng Intelligence, là chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng của cổ đm88g kiểm soát Dongsheng Intelligence.

Quyết định:

Dựa trên tính chất và mức độ liên quan của thỏa thuận chia sẻ miễn phí đối với việc đặt thêm tiền, Dongsheng Smart đã khm88g tiết lộ thỏa thuận chia sẻ miễn phí trong thm88g báo đặt hàng, điều này đã vi phạm Quy tắc 2.13(2) của Quy tắc niêm yết.

Mr. Shi đã khm88g thực hiện hành động thúc giục Dongsheng Smart thực hiện nghĩa vụ cm88g bố thm88g tin của mình theo Quy tắc 2.13(2) của Quy tắc niêm yết, do đó vi phạm Quy tắc 3.09B của Quy tắc niêm yết.

Sở giao dịch chứng khoán chỉ trích Dongsheng Wisdom và m88g Shi và yêu cầu m88g Shi phải hoàn thành 17 giờ đào tạo về các vấn đề pháp lý và tuân thủ Quy tắc niêm yết.

Nhóm luật doanh nghiệp m88 thị trường vốn của Haiwen Hong Kong được trang bị M&A, đầu tư trước IPO m88 niêm yết lần đầu (IPO)）, năng lực dịch vụ cho nhiều dự án, tuân thủ và tài trợ khác nhau, đồng thời có nhiều kinh nghiệm về tuân thủ của các cm88g ty niêm yết. Nếu bạn có thêm thắc mắc về các vấn đề tuân thủ nêu trên, vui lòng liên hệ với chúng tôi.

Thm88g tin tác giả

Zou Zhaolin

Đầu tư vốn cổ phần tư nhân

Chen Jiaxin

Sáp nhập m88 mua lại

Chen Min

Đầu tư vốn cổ phần tư nhân