Các biện pháp trừng phạt giới hạn giá dầu của Nga: Phân tích ngắn gọn về rủi ro tuân thủ mà ngành vận tải biển phải đối mặt m88 vin các ví dụ cảnh báo

Giới thiệu

Để hạn chế doanh thu tài chính của Nga，Do đó làm giảm khả năng tài trợ cho cuộc chiến ở Ukraine，G7 (Hoa Kỳ)、Đức、Vương quốc Anh、Pháp、Nhật Bản、Ý、Canada)、EU m88 vin Úc sẽ thành lập liên minh giới hạn giá dầu của Nga m88 vino tháng 12 năm 2022（Liên minh giới hạn giá）（“Liên minh”), thực hiện giá dầu thô m88 vin sản phẩm dầu mỏ của Nga“Giá giới hạn”m88 vinc biện pháp trừng phạt.“Giới hạn giá dầu của Nga”（Giới hạn giá dầu)Xử phạt: Nếu Nga bán dầu thô với giá cao hơn 60 USD/thùng，Dầu tinh luyện giá trị cao（Cao cấp đến thô)Giá cao hơn 100 USD/thùng, dầu tinh luyện giá trị thấp（Giảm giá dầu thô)Giá cao hơn /thùng，Những người từ các quốc gia thành viên Liên minh bị cấm cung cấp dịch vụ môi giới thương mại/hàng hóa liên quan đến vận chuyển đường biển m88 vin của Nga、Tài chính、Vận chuyển、Bảo hiểm、Treo cờ、Các dịch vụ phong phú như khai báo hải quan。

Mặc dù“Giới hạn giá dầu của Nga”Các biện pháp này là biện pháp ngăn cấm đối với người Mỹ m88 vin các thành viên khác của liên minh，Nhưng các hoạt động thực thi pháp luật của liên minh, đặc biệt là Hoa Kỳ, ngày càng trở nên chuyên sâu m88 vin thường xuyên，m88 vin chủ yếu nhắm mục tiêu m88 vino các thực thể m88 vin tàu từ Nga m88 vin các quốc gia không phải là thành viên Liên minh。Những diễn biến thực thi này đưa ra cảnh báo cho những người tham gia ngành vận tải biển của các quốc gia không phải là thành viên Liên minh về những rủi ro tuân thủ mà ảnh hưởng ngoài lãnh thổ của các lệnh trừng phạt phải đối mặt。Bài viết này đến từ“Giới hạn giá dầu của Nga”Động lực thực thi m88 vin xu hướng của các biện pháp、Các sản phẩm m88 vin dịch vụ liên quan đến vận chuyển nằm trong phạm vi áp dụng biện pháp giới hạn giá xăng dầu、m88 vin“Né tránh”Các đề xuất về cảnh báo sớm m88 vin các biện pháp tuân thủ đã được thảo luận m88 vin phân tích.

1. “Giới hạn giá dầu ở Nga” của Hoa Kỳ”Cập nhật m88 vinc biện pháp thực thi

Nhân kỷ niệm 2 năm xung đột Nga-Ukraine，Chính phủ Hoa Kỳ áp đặt lệnh trừng phạt trên diện rộng đối với hơn 500 mục tiêu m88 vino ngày 23 tháng 2 năm 2024。Trong số đó，Bộ Tài chính Hoa Kỳ, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài（OFAC）Công ty vận tải biển m88 vin nhà điều hành đội tàu thuộc sở hữu nhà nước của NgaCông ty cổ phần Sovcomflot (Sovcomflot)m88 vin 14 tàu chở dầu thô mà họ sở hữu được đưa m88 vino Danh sách quốc gia bị chỉ định đặc biệt（SDN）Thực thể。Việc chỉ định này nhằm tiếp tục thực thi "các biện pháp trừng phạt giới hạn giá dầu của Nga"，Do đó làm giảm doanh thu từ việc bán dầu của Nga，m88 vin đồng thời ổn định mục tiêu kép của thị trường năng lượng toàn cầu。Thứ trưởng Bộ Tài chính Hoa Kỳ Wally Adeyemo nói rằng các lệnh trừng phạt sẽ được áp dụng đối với công ty vận tải quốc doanh lớn nhất của Nga，Hoa Kỳ đã bước m88 vino “giai đoạn thứ hai của những nỗ lực có trách nhiệm nhằm tăng chi phí [chiến tranh] của Nga”。SovcomflotCũng được Úc, Canada, New Zealand m88 vin Vương quốc Anh hỗ trợ（Vương quốc Anh）Cũng như các lệnh trừng phạt m88 vin biện pháp hạn chế của Liên minh Châu Âu m88 vin các quốc gia thành viên liên minh khác。

Lần này dựa trên lệnh trừng phạt giới hạn giá dầuSDNDanh sách được chỉ định từ năm 2024OFACLần thực thi thứ ba biện pháp xử phạt này。thực ra，Theo chân Hoa Kỳ m88 vino ngày 12 tháng 10 năm 2023OFACLần đầu tiên SDN liệt kê tên các thực thể m88 vin tàu nước ngoài vi phạm giới hạn giá dầu，Trong vòng chưa đầy 5 tháng，7 hành động thực thi đã được thực hiện，Tất cả dành cho tổ chức nước ngoài，Tổng cộng 42 tàu nước ngoài m88 vin 18 thực thể nước ngoài đã được chỉ định làSDN。Trong số đó，Tàu treo cờ Liberia m88 vin Nga，Chủ tàu m88 vin người điều hành đội tàu ở UAE là mục tiêu chính của cơ quan thực thi pháp luật。

Xác định báo m88 vino phân tích do Bộ Tài chính Hoa Kỳ công bố ngày 23 tháng 2 năm 2024，m88 vinc biện pháp trừng phạt mạnh mẽ của Hoa Kỳ đối với "giới hạn giá dầu của Nga" buộc Nga phải bán dầu với giá chiết khấu cao hơn，Mục đích hạn chế thu nhập của họ đã đạt được。Mặc dù Hoa KỳOFACHành động hiện tại chủ yếu nhắm m88 vino các nhà khai thác tàu chở dầu không thuộc Hoa Kỳ，Nhưng để tiếp tục nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật，Các biện pháp cưỡng chế có thể ảnh hưởng đến các pháp nhân nước ngoài khác tham gia m88 vino ngành vận tải biển，Nếu mở rộng cho người mua dầu thô m88 vin sản phẩm dầu mỏ của Nga không phải người Mỹ，Hoặc các dịch vụ liên quan khác được cung cấp，chẳng hạn như giao dịch/môi giới hàng hóa、Tài chính、Vận chuyển、Bảo hiểm、Treo cờ、Khai báo hải quan m88 vin các đối tượng khác。

二、m88 vin của Nga nằm trong phạm vi áp dụng các biện pháp "giới hạn giá dầu của Nga"

(1) Điểm bắt đầu m88 vin điểm kết thúc của biện pháp hạn chế giá dầu

Việc áp dụng "giới hạn giá dầu" bắt đầu từ việc vận chuyển dầu thô hoặc sản phẩm dầu mỏ của Nga bằng đường biển，chẳng hạn như，Khi dầu thô hoặc sản phẩm dầu mỏ được một thực thể Nga bán để vận chuyển bằng đường biển，Cho đến khi các sản phẩm đó được bán ở các khu vực pháp lý khác ngoài Nga，Vượt qua thủ tục hải quan。Sau khi dầu thô hoặc sản phẩm dầu mỏ của Nga được thông quan ở các khu vực pháp lý khác，Các hạn chế đối với dịch vụ nằm trong "Các biện pháp giới hạn giá dầu mỏ" sẽ không còn áp dụng cho các đợt bán hàng nội địa tiếp theo。Điều đáng chú ý，Nếu dầu thô của Nga được xuất khẩu sang các nước khác ngoài Nga，Không có thay đổi đáng kể nào sau khi thông quan，Sau đó vận chuyển về Nga bằng đường biển，Giới hạn giá dầu vẫn được áp dụng。m88 vin，Nếu dầu thô Nga được bán trên biển，Vậy giới hạn giá dầu vẫn áp dụng cho việc mua bán, chuyển nhượng，Cho đến khi được chuyển sang khu vực pháp lý bên ngoài Nga。

(2) m88 vin của Nga áp dụng các biện pháp giới hạn giá dầu

Dầu thô áp dụng “giới hạn giá dầu” hiện được phân loại theo Bộ luật thuế quan hài hòa của Hoa Kỳ（HTSUS）2709.00, Giới hạn ở mức /thùng；Dầu tinh luyện giá trị cao（Cao cấp đến thô)Đối với một số sản phẩm nhất định được phân loại theo HTSUS 2710，chẳng hạn như xăng、Dầu trộn、Dầu khí m88 vin dầu diesel、Dầu hỏa m88 vin nhiên liệu máy bay phản lực từ dầu hỏa、Dầu khí chân không, v.v.，Giới hạn ở mức 0/thùng。Dầu tinh luyện giá trị thấp（Giảm giá dầu thô)Bao gồm những người không cư trú khác được phân loại theo HTSUS 2710Cao cấp đến thôSản phẩm dầu khí，Giống như dầu dư、Dầu thải, v.v.，Giới hạn ở mức /thùng。

Nếu m88 vin của Nga bị "thay đổi đáng kể" (có nghĩa là sản phẩm đã mất danh tính và đổi tên) ở các khu vực pháp lý khác、Sản phẩm mới có đặc điểm và công dụng thay đổi)，Giới hạn giá dầu không còn được áp dụng。OFACChỉ ra，Quá trình xử lý cấu thành sự biến đổi đáng kể m88 vin thường liên quan đến quá trình tinh chế，Liên quan đến quá trình biến đổi hóa học của sản phẩm、Chuyển đổi hoặc tách, v.v.。Đối với sản phẩm dầu thô，Bản thân một số hoạt động pha trộn nhất định không dẫn đến sự biến đổi đáng kể của dầu thô。Và đối với sản phẩm xăng dầu，OFACHoạt động kết hợp sẽ được xem xét nếu dẫn đến sự thay đổi phân loại thuế，tạo nên sự thay đổi lớn。

3. m88 vinc dịch vụ được áp dụng “m88 vinc biện pháp giới hạn giá dầu của Nga”

Đối với m88 vin vượt quá giới hạn giá dầu của Nga，Phạm vi dịch vụ bị cấm đối với những người ở các quốc gia thành viên Liên minh (bao gồm cả định nghĩa về các điều khoản chính) như sau:

(1) Môi giới thương mại/hàng hóa: trực tiếp tham gia hoặc đóng vai trò là đại lý cho người mua hoặc người bán tham gia mua hàng、Bán hoặc giao dịch dầu mỏ m88 vin các sản phẩm dầu thô của Nga nằm trong giới hạn giá dầu。

(2) Tài chính: cung cấp hoặc thanh toán bất kỳ khoản nợ nào、Vốn chủ sở hữu、Cam kết về kinh phí hoặc nguồn tài chính khác，bao gồm trợ cấp、Cho vay、Đảm bảo chung（đảm bảo）, đồng bảo lãnh（bảo lãnh）、Trái phiếu、Thư tín dụng、Tín dụng nhà cung cấp、Khoản thanh toán tạm ứng xuất nhập khẩu m88 vin tín dụng của người mua, v.v.。

(3) Vận chuyển: Sở hữu hoặc vận hành tàu chở hoặc giao hàng hóa m88 vin/hoặc vận chuyển hàng hóa、Thuê hoặc thuê lại tàu để giao hàng hoặc vận chuyển hàng hóa、Môi giới giữa chủ tàu m88 vin người thuê tàu，Đồng thời đóng vai trò là đại lý vận chuyển/vận chuyển。

(4) Bảo hiểm: Cung cấp bảo hiểm、Tái bảo hiểm hoặc bảo hiểm trách nhiệm chủ tàu（P&I）Dịch vụ；Đáp ứng các khiếu nại liên quan đến chính sách bảo lãnh，Bảo vệ chủ hợp đồng khỏi những tổn thất có thể xảy ra do thiệt hại về tài sản hoặc trách nhiệm pháp lý；Chịu toàn bộ hoặc một phần rủi ro liên quan đến hợp đồng bảo hiểm hiện có，Bao gồm tái bảo hiểm của người Hoa Kỳ cho các công ty bảo hiểm không thuộc Hoa Kỳ；Bảo hiểm trách nhiệm đối với rủi ro trách nhiệm hàng hải liên quan đến hoạt động của tàu，Bao gồm hàng hóa、Thân tàu、Tàu、P&Trách nhiệm của tôi m88 vin người thuê nhà.

(5) Treo cờ: đăng ký hoặc duy trì đăng ký tàu tại cơ quan đăng ký tàu quốc gia của một quốc gia。Định nghĩa này không bao gồm việc "gắn cờ" m88 vinc tàu vận chuyển dầu của Nga được bán trên giá giới hạn dầu（gỡ cờ)。

(6) Khai báo hải quan: hỗ trợ nhà xuất nhập khẩu đáp ứng yêu cầu quản lý xuất nhập khẩu。Định nghĩa này không bao gồm các dịch vụ pháp lý hoặc hỗ trợ các nhà nhập khẩu m88 vin xuất khẩu để đáp ứng các yêu cầu trừng phạt。

Bốn、Các biện pháp tuân thủ "Giới hạn giá dầu của Nga" Cảnh báo sớm m88 vin tuân thủ Đề xuất hồ sơ "Bến cảng an toàn"

Hoa KỳOFACĐã nêu rõ ràng，Các biện pháp cưỡng chế sẽ tập trung m88 vino những người “cố tình vi phạm hoặc lách” hạn chế về giá dầu。thực ra，Cảnh báo tuân thủ m88 vin thực thi pháp luật do liên minh đưa ra、Hướng dẫn liên quan m88 vin các tuyên bố liên quan đang chờ xử lý，Họ đều đặc biệt chú ý đến hành vi "né tránh"，m88 vin bày tỏ quyết tâm vững chắc trong việc tăng cường hơn nữa việc thực thi pháp luật。

(1) Những hành vi nào sẽ bị coi là cảnh báo tuân thủ?

Liên minh đã ban hành "Cảnh báo thực thi và tuân thủ giới hạn giá xăng dầu" mới nhất vào ngày 1 tháng 2 năm 2024, trong đó nêu chi tiết 6 phương pháp phổ biến để lách giới hạn giá dầu，Phương thức lẩn tránh "hạm đội bóng tối" là mục tiêu chính của các lệnh trừng phạt hiện tại của Mỹ，Ví dụ，Các tàu được chỉ định là SDN chủ yếu là tàu chở dầu tham gia vào "hạm đội bóng tối"。Đội tàu bóng tối thường đề cập đến các tàu cũ thuộc sở hữu của các công ty ẩn danh và/hoặc có cấu trúc không rõ ràng，Những tàu này chỉ được sử dụng để buôn bán dầu thô hoặc các sản phẩm dầu mỏ bị trừng phạt，Và tham gia vào nhiều hoạt động vận chuyển lừa đảo。Buôn bán bóng tối cũng liên quan đến việc sử dụng những con tàu có thể có bảo hiểm đáng ngờ。Hiện tại, liên minh tin rằng có rất nhiều bằng chứng，Nga đang sử dụng loại tàu này để vận chuyển m88 vin。

Các cảnh báo khác về các hành vi né tránh phổ biến bao gồm: (1) Giả mạo tài liệu và chứng chỉ。Có thể dùng tài liệu giả để che giấu số tiền thật đã trả，Và che đậy nguồn gốc của những con tàu、Hàng hóa、Điểm đến，Ngay cả tính hợp pháp của chính con tàu。(2) Chi phí vận chuyển và phụ trợ không minh bạch。Thao túng chi phí vận chuyển và phụ trợ (bao gồm cả vận chuyển、Vận chuyển hàng hóa、Chi phí hải quan và bảo hiểm)、Gộp các chi phí đó lại và không chia thành từng khoản，Tất cả có thể dùng để che giấu việc mua m88 vin của Nga với giá cao hơn giới hạn giá dầu。Các khoản phí này sẽ được tính theo mức giá hợp lý về mặt thương mại, phù hợp với tiêu chuẩn ngành，Bao gồm phí bảo hiểm rủi ro địa chính trị。Thanh toán chi phí vận chuyển và phụ phí không hợp lý hoặc không rõ ràng về mặt thương mại，Cũng nên coi đây là dấu hiệu lách giới hạn giá dầu。(3) Các trung gian trong chuỗi cung ứng của nước thứ ba và các cấu trúc công ty phức tạp và không thường xuyên。Ngày càng có nhiều thực thể cố gắng lách giới hạn giá dầu thông qua các bên trung gian là nước thứ ba，Và tận dụng các cấu trúc công ty phức tạp và độc đáo để giao dịch m88 vin của Nga。(4) Treo cờ và đổi cờ。Một số hoạt động chào cờ và thay đổi cờ nhất định (chẳng hạn như sử dụng cờ giả、Việc nhảy cờ) có thể có nghĩa là tàu đang cố che giấu quyền sở hữu thực sự và/hoặc mối liên hệ với Nga。(5) Hành trình bất thường。Một số thực thể có thể cố gắng sử dụng các tuyến đường gián tiếp、Đường vòng、Hoặc quá cảnh, trung chuyển hàng hóa qua nước thứ ba để che giấu điểm đến cuối cùng、Xuất xứ hàng hóa hoặc người nhận hàng。Các phương pháp vượt kiểm soát cụ thể có thể liên quan đến việc chuyển hàng từ tàu này sang tàu khác、Tắt hệ thống nhận dạng tự động của tàu, v.v.。

(2) m88 vinc biện pháp tuân thủ được đề xuất để xác định hành vi “né tránh”

Những người tham gia ngành vận tải có thể điều chỉnh dựa trên đặc thù hoạt động kinh doanh của họ m88 vin các rủi ro liên quan，Thể chế hóa chương trình tuân thủ các biện pháp trừng phạt hiệu quả，m88 vin theo dõi các hành vi cảnh báo để tránh "biện pháp giới hạn giá dầu"。Các biện pháp cụ thể bao gồm: (1) Thông qua quá trình thẩm định phù hợp m88 vin “biết rõ khách hàng của bạn（Biết khách hàng của bạn, KYC)”“Biết khách hàng của khách hàng（Biết khách hàng của bạn, KYCC)”“Biết hàng hóa của bạn（Biết hàng hóa của bạn)”Quy trình xác định và quản lý rủi ro；(2) cặp có vẻ chưa hoàn thiện、Đánh giá rủi ro của các tài liệu không nhất quán hoặc mâu thuẫn với thông tin được chia sẻ hoặc công khai trước đó；(3) Đối với tàu đã trải qua nhiều lần thay đổi、Tăng cường thẩm định đối với các tàu có cấu trúc doanh nghiệp phức tạp và không thường xuyên；(4) Thiết lập hồ sơ rủi ro cho các tàu và công ty cụ thể tiếp xúc với hoạt động kinh doanh m88 vin của Nga，Cố gắng hợp tác kinh doanh với các đối tượng trong danh sách trắng để giảm thiểu rủi ro。

(3) Việc thu thập m88 vin lưu giữ hồ sơ theo hướng dẫn "Bến cảng an toàn" của OFAC

Cũng，Tình huống "Tránh" dựa trên cảnh báo tuân thủ ở trên，Những người tham gia ngành vận tải không phải là thành viên của Liên minh có thể kết hợp hướng dẫn liên quan về “bến cảng an toàn” của OFAC Hoa Kỳ để tuân thủ một cách thiện chí，Lấy m88 vin lưu giữ các hồ sơ cụ thể sau đây trong quá trình thực hiện các biện pháp tuân thủ m88 vin thẩm định nêu trên。

Người chơi cấp một như nhà môi giới hàng hóa m88 vin nhà kinh doanh dầu，Thường có thể lấy trực tiếp thông tin về giá。Để có được sự bảo vệ bến cảng an toàn，Những công ty trong ngành vận tải biển này phải lưu giữ tài liệu về giá mua dầu thô m88 vin sản phẩm dầu mỏ của Nga bằng hoặc thấp hơn "giới hạn giá dầu"，bao gồm hóa đơn、Hợp đồng、Thông tin về giá như biên lai m88 vin bằng chứng thanh toán，m88 vin cung cấp thông tin/chứng nhận cho người tham gia Cấp 2 hoặc Cấp 3 nếu cần。Người tham gia cấp hai là các tổ chức tài chính、Đại lý vận chuyển/vận chuyển、Đại lý hải quan, v.v.，Những thực thể này đôi khi có thể yêu cầu m88 vin nhận thông tin về giá từ khách hàng。Để có được bến đỗ an toàn，Người tham gia thứ cấp phải trực tiếp lưu giữ hồ sơ thông tin về giá，Nếu không thể cung cấp thông tin trực tiếp về giá，Bạn sẽ cần lấy m88 vin giữ lại chứng chỉ có chữ ký của khách hàng về giá mua。Người tham gia cấp ba là những người không có quyền truy cập thường xuyên m88 vino thông tin về giá trong quá trình kinh doanh thông thường，Bao gồm các công ty bảo hiểm、Câu lạc bộ P&I、Chủ tàu m88 vin Cơ quan đăng ký cờ。Những người tham gia này có thể được bảo vệ bến cảng an toàn bằng cách lấy được chứng nhận của khách hàng，Điều này có thể đạt được bằng cách tận dụng các biện pháp loại trừ trừng phạt đã có hoặc đã sửa đổi từ trước để đủ điều kiện được "bến đỗ an toàn"。

Khi xung đột Nga-Ukraine bước sang ngày kỷ niệm thứ hai，Các nước phương Tây, dẫn đầu là Hoa Kỳ, hiện đang đặc biệt chú ý đến việc "lách luật" các lệnh trừng phạt liên quan đến các thực thể và cá nhân của nước thứ ba。Kết hợp với sự đánh giá cao và khẳng định hiện nay của Hoa Kỳ và các quốc gia thành viên liên minh đối với hiệu quả thực thi biện pháp "giới hạn giá dầu của Nga"，Các hành động thực thi pháp luật chống lại những bên tham gia ngành vận tải biển liên quan đến m88 vin của Nga có thể sẽ được tăng cường hơn nữa trong tương lai。Những người tham gia vận chuyển nên thực hiện các điều chỉnh dựa trên đặc thù hoạt động kinh doanh của họ và các rủi ro liên quan，Thể chế hóa chương trình tuân thủ các biện pháp trừng phạt hiệu quả，Và chú ý đến động lực thực thi pháp luật và các biện pháp chính sách có liên quan。

Thông tin tác giả

Yuan Shuaqi