Sắc lệnh mới của tổng thống Hoa Kỳ cho phép áp dụng link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt đối với link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài

Giới thiệu

Vào ngày 22 tháng 12 năm 2023, Giờ miền Đông, Tổng thống Biden đã ký sắc lệnh hành pháp (sau đây gọi là "sắc lệnh hành pháp mới"), thực hiện thêm những thay đổi đối với Sắc lệnh hành pháp 14024 và Sắc lệnh hành pháp 14068. Sắc lệnh hành pháp mới gửi một tín hiệu rõ ràng tới các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài rằng nếu họ tạo điều kiện cho các giao dịch lớn liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự của Nga, họ có thể phải đối mặt với các lệnh trừng phạt từ Mỹ.

Bài viết này phân tích ngắn gọn nội dung, tác động và phản ứng đối với lệnh hành link m88 mới nhất mới thông qua “Mười câu hỏi và mười câu trả lời” sau đây.

1. Lệnh hành pháp mới cho phép những biện pháp trừng phạt nào?

Sắc lệnh hành pháp mới ngày 22 tháng 12 cho phép Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với "các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài". Một quan chức cấp cao của Nhà Trắng nhận xét rằng sắc lệnh hành pháp mới đánh dấu lần đầu tiên Mỹ cho phép áp dụng các biện pháp trừng phạt thứ cấp đối với các ngân hàng nước ngoài gián tiếp hỗ trợ quân đội Nga.

2. Những mối lo ngại và tác động của lệnh hành link m88 mới nhất mới là gì?

Là một phương tiện mới để Hoa Kỳ thực hiện các lệnh trừng phạt, lệnh hành pháp mới nhằm mục đích chống lại việc Nga trốn tránh các lệnh trừng phạt từ góc độ vai trò của các tổ chức tài link m88 mới nhất trong các giao dịch. Hoa Kỳ cho biết, Nga sẽ mua các sản phẩm như vi điện tử, máy công cụ và linh kiện động cơ thông qua các công ty nhỏ của nước ngoài và những giao dịch như vậy sẽ giúp việc lách các lệnh trừng phạt kinh tế và kiểm soát xuất khẩu của Mỹ đối với Nga trở nên dễ dàng hơn.

Phó Bộ trưởng Tài link m88 mới nhất Wally Adeyemo cho biết các ngân hàng lớn ở các quốc gia như Trung Quốc, Thổ Nhĩ Kỳ và Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất phần lớn đã cố gắng tránh né các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, trong khi các biện pháp mới sẽ nhắm vào các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài nhỏ hơn.

3. Sắc lệnh hành pháp mới tập trung vào hành vi nào của các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài?

Sắc lệnh hành pháp mới ủy quyền cho Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài đối với các hoạt động sau: (1) Thực hiện hoặc hỗ trợ hoạt động của "các lĩnh vực cụ thể" của nền kinh tế Nga được chỉ định theo Sắc lệnh hành pháp 14024 ( chẳng hạn như các thực thể danh sách SDN) các giao dịch lớn liên quan đến các bên. "Các lĩnh vực được chỉ định" bao gồm các lĩnh vực công nghệ, quốc phòng và vật liệu liên quan, xây dựng, hàng không vũ trụ hoặc sản xuất; hoặc (2) tiến hành, tạo điều kiện hoặc cung cấp dịch vụ cho bất kỳ giao dịch quan trọng nào liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự của Nga.

Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ cung cấp ví dụ về các hoạt động có thể khiến các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài gặp rủi ro bị trừng phạt:

Duy trì tài khoản, chuyển tiền hoặc cung cấp các dịch vụ tài link m88 mới nhất khác (ví dụ: xử lý thanh toán, tài trợ thương mại, bảo hiểm).
Hỗ trợ trực tiếp hoặc gián tiếp trong việc “bán, cung cấp hoặc chuyển giao link m88 mới nhấtc mặt hàng được chỉ định” cho một nhà nhập khẩu Nga hoặc một công ty tham gia vận chuyển đến Nga.
Giúp link m88 mới nhấtc công ty hoặc link m88 mới nhất nhân né tránh link m88 mới nhấtc lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ đối với cơ sở công nghiệp-quân sự của Nga. link m88 mới nhấtc hành động cụ thể bao gồm cung cấp cơ chế thanh toán thay thế hoặc không rõ ràng, thay đổi hoặc xóa tên khách hàng hoặc thông tin liên quan khác trong trường thanh toán, làm xáo trộn mục đích thực sự của khoản thanh toán hoặc link m88 mới nhấtc bên liên quan hoặc thực hiện link m88 mới nhấtc bước khác để che giấu mục đích cuối cùng của giao dịch nhằm trốn tránh trừng phạt chờ đợi.

4. “Tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài” được định nghĩa như thế nào?

Định nghĩa rất rộng về các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài được áp dụng ở đây, bao gồm không chỉ các ngân hàng và tổ chức tham gia vào hoạt động kinh doanh tiết kiệm và nhận tiền gửi mà còn cả các công ty dịch vụ tiền tệ, nhà điều hành hệ thống thẻ tín dụng, công ty tín thác, công ty bảo hiểm, công ty môi giới và sàn giao dịch chứng khoán thương nhân, nhà môi giới và đại lý tương lai và quyền chọn, đại lý hợp đồng kỳ hạn và ngoại hối, sàn giao dịch chứng khoán và hàng hóa, công ty thanh toán bù trừ, công ty đầu tư, chương trình phúc lợi nhân viên, kim loại quý, đại lý đá quý hoặc đồ trang sức và công ty cổ phần của bất kỳ công ty liên kết nào nói trên hoặc các công ty con. Tuy nhiên, định nghĩa về tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài không bao gồm các tổ chức tài link m88 mới nhất quốc tế như được định nghĩa trong 22 U.S.C. 262r(c)(2), Quỹ Phát triển Nông nghiệp Quốc tế, Ngân hàng Phát triển Bắc Mỹ hoặc bất kỳ tổ chức tài link m88 mới nhất quốc tế nào khác được OFAC thông báo.

5. Liệu các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài tham gia vào các giao dịch bằng tiền tệ không phải bằng USD cũng phải đối mặt với rủi ro bị trừng phạt?

Đối với câu hỏi này, Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ đã đưa ra câu trả lời tích cực. Các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài tham gia giao dịch bằng bất kỳ loại tiền tệ nào đều phải đối mặt với nguy cơ bị trừng phạt vì tham gia vào hành vi vốn là trọng tâm của mệnh lệnh hành pháp mới.

6. “Căn cứ công nghiệp-quân sự Nga” là gì?

Cơ sở công nghiệp-quân sự của Nga bao gồm link m88 mới nhấtc lĩnh vực công nghệ, quốc phòng và vật liệu liên quan, xây dựng, hàng không vũ trụ và sản xuất thuộc link m88 mới nhấtc ngành kinh tế của Liên bang Nga (cũng như link m88 mới nhấtc lĩnh vực khác được xác định theo Sắc lệnh hành pháp số 14024). Cơ sở công nghiệp-quân sự của Nga cũng bao gồm link m88 mới nhấtc link m88 mới nhất nhân và tổ chức hỗ trợ việc bán, cung cấp hoặc chuyển giao link m88 mới nhấtc mặt hàng quan trọng.

7. “Các mục link m88 mới nhất” là gì?

Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ đã xác định các “mặt hàng quan trọng” sau đây theo lệnh điều hành mới. Những mục link m88 mới nhất này (xem bảng bên dưới）Nó được coi là mặt hàng quan trọng mà Nga cần gấp để hỗ trợ cuộc chiến ở Ukraine và đang tích cực mua nó thông qua nhập khẩu từ các nước thứ ba. Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ khuyến nghị các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài nên tham khảo danh sách các hạng mục quan trọng này trong quá trình thẩm định khách hàng để giảm nguy cơ bị trừng phạt theo lệnh hành pháp mới.

8. “Giao dịch lớn” là gì?

Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ không đưa ra định nghĩa rõ ràng ở đây nhưng nhắc nhở rằng khi xác định liệu một hoặc nhiều giao dịch có "đáng kể" hay không, Bộ Tài link m88 mới nhất sẽ xem xét các sự kiện và hoàn cảnh tổng thể. Thông thường, một số hoặc tất cả các yếu tố sau sẽ được xem xét: (a) quy mô, khối lượng và tần suất của các giao dịch; (b) bản chất của các giao dịch; (c) nhận thức của ban quản lý về các giao dịch;Liệu giao dịch có phải là một phần của hành vi theo khuôn mẫu hay không;(d) Mối quan hệ giữa link m88 mới nhấtc giao dịch và những người bị trừng phạt theo Sắc lệnh 14024 hoặc những người hoạt động trong cơ sở công nghiệp quân sự của Nga;(e) Giao dịch có liên quan đến lừa dối hay không;(f) Tác động của giao dịch đến link m88 mới nhấtc mục tiêu an ninh quốc gia của Hoa Kỳ;và (g) link m88 mới nhấtc yếu tố khác mà Kho bạc cho là có liên quan.

9. Làm link m88 mới nhấtch nào để xác định và giảm nguy cơ bị trừng phạt đối với hành vi liên quan?

Để đáp lại lệnh hành pháp mới này, Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ đưa ra hướng dẫn nhất định về cách các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài nên xác định và giảm thiểu các biện pháp kiểm soát nội bộ đối với rủi ro bị trừng phạt. Các biện pháp được đề xuất chủ yếu bao gồm: (1) Xem xét các lĩnh vực mà nhóm khách hàng tham gia hoặc bản chất của giao dịch mà họ tham gia; (2) Truyền đạt những mong đợi về việc tuân thủ cho khách hàng, bao gồm cả việc thông báo cho khách hàng rằng họ không được sử dụng tài khoản của mình để thực hiện các hoạt động có liên quan. (3) Gửi bảng câu hỏi cho các khách hàng liên quan để hiểu rõ hơn về đối tác của họ; (4) Phản hồi bất kỳ khách hàng nào tham gia vào các hoạt động có rủi ro cao hoặc không phản hồi thông tin về các hoạt động liên quan hoặc

Các biện pháp được liệt kê ở trên sẽ bổ sung cho thủ tục thẩm định khách hàng (CDD) của các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài và các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền khác. Ngoài ra, Mỹ và các đồng minh đã nhiều lần nhấn mạnh mối quan ngại của họ về cách Nga lách các biện pháp trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu thông qua các bên trung gian và điểm trung chuyển bên thứ ba.

10. Hành vi nào được phép?

Sắc lệnh hành pháp mới không nhắm vào các hoạt động liên quan đến các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài không liên quan đến cơ sở công nghiệp-quân sự của Nga. Ngoài ra, Bộ Tài link m88 mới nhất Hoa Kỳ sử dụng các giấy phép chung để cấp phép các giao dịch cụ thể liên quan đến nông sản, thiết bị nông nghiệp, dược phẩm, thiết bị y tế, v.v.

Thông tin tác giả

Yuan Shuaqi

Sắc lệnh mới của tổng thống Hoa Kỳ cho phép áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với các tổ chức tài link m88 mới nhất nước ngoài

Thông tin tác giả