Ngày 22 tháng 12 năm 2023, Giờ miền Đông，Tổng thống Biden đã ký sắc lệnh hành pháp (sau đây gọi là "sắc lệnh hành pháp mới")，link m88 mới nhấtc sửa đổi bổ sung đối với Sắc lệnh 14024 và Sắc lệnh 14068。Sắc lệnh hành pháp mới gửi tín hiệu rõ ràng đến link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài nếu họ tạo điều kiện thuận lợi cho link m88 mới nhấtc giao dịch lớn liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự của Nga，Sau đó, họ có thể phải đối mặt với lệnh trừng phạt từ Hoa Kỳ。Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ Yellen ngay lập tức nói trong một tuyên bố，Bộ Tài chính Hoa Kỳ sẽ “không ngần ngại sử dụng link m88 mới nhấtc công cụ mới được lệnh hành pháp này cho phép，Thực hiện hành động kiên quyết chống lại link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài tạo điều kiện cho cỗ máy chiến tranh của Nga、Hành động chính xác”。Sắc lệnh hành pháp mới này nhằm mục đích loại bỏ những sơ hở trong link m88 mới nhấtc biện pháp hiện có，Đồng thời，Tăng cường hơn nữa việc trấn áp hành vi "trốn tránh" lệnh trừng phạt của Nga。
Bài viết này sử dụng “Mười câu hỏi và mười câu trả lời” sau đây để bạn hiểu rõ nội dung của lệnh hành chính mới、Phân tích ngắn gọn về tác động và phản hồi。
1. Lệnh hành pháp mới cho phép những biện pháp trừng phạt nào?
Sắc lệnh hành pháp mới ngày 22 tháng 12 cho phép Bộ Tài chính Hoa Kỳ áp dụng link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt đối với “link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài”。Bình luận của một quan chức cấp cao tại Nhà Trắng Hoa Kỳ，Sắc lệnh hành pháp mới đánh dấu lần đầu tiên Hoa Kỳ cho phép áp dụng link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt thứ cấp đối với link m88 mới nhấtc ngân hàng nước ngoài gián tiếp hỗ trợ quân đội Nga。Theo ủy quyền，Bộ Tài chính Hoa Kỳ có thể áp dụng link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt đối với link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài nhằm áp đặt lệnh phong tỏa toàn diện，Nếu được chỉ định là thực thể "SDN"，hoặc bị cấm、Hạn chế tổ chức tài chính nước ngoài mở tài khoản đại lý tại Hoa Kỳ。
2. Những mối lo ngại và tác động của lệnh hành chính mới là gì?
Sắc lệnh hành pháp mới đóng vai trò là phương tiện mới để Hoa Kỳ thực thi link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt，Nhằm chống lại việc trốn tránh lệnh trừng phạt của Nga từ góc độ vai trò của link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính trong giao dịch。đại diện tại Hoa Kỳ，Nga sẽ có được vi điện tử thông qua link m88 mới nhấtc công ty nhỏ nước ngoài、Máy công cụ, bộ phận động cơ và link m88 mới nhấtc sản phẩm khác，Giao dịch như vậy sẽ dễ dàng vượt qua link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt kinh tế và kiểm soát xuất khẩu của Hoa Kỳ đối với Nga。Vì những hành vi lảng tránh này cuối cùng cần có sự hỗ trợ của link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính，Do đó, Hoa Kỳ tin rằng lệnh hành pháp mới có thể loại bỏ hiệu quả những sơ hở trong link m88 mới nhấtc biện pháp hiện có。Wally Adeyemo, Thứ trưởng Bộ Tài chính cho biết，Trung Quốc、link m88 mới nhấtc ngân hàng lớn ở link m88 mới nhấtc quốc gia như Türkiye và link m88 mới nhấtc Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất phần lớn đã cố gắng tránh vi phạm link m88 mới nhấtc lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ，link m88 mới nhấtc biện pháp mới sẽ nhắm vào link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài nhỏ hơn。3. Những tổ chức tài chính nước ngoài nào có liên quan đến sắc lệnh hành pháp mới?？
Sắc lệnh hành pháp mới ủy quyền cho Bộ Tài chính Hoa Kỳ áp dụng link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt đối với link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài vì: (1) Thực hiện hoặc hỗ trợ link m88 mới nhấtc tổ chức được chỉ định trong Sắc lệnh hành pháp 14024 (chẳng hạn như link m88 mới nhấtc tổ chức trong danh sách SDN)、link m88 mới nhấtc giao dịch lớn liên quan đến link m88 mới nhấtc nhà điều hành “link m88 mới nhấtc lĩnh vực cụ thể” của nền kinh tế Nga。Trong đó "bộ phận cụ thể" bao gồm công nghệ、Tài liệu bào chữa và liên quan、Kiến trúc、Cục Sản xuất hoặc Hàng không vũ trụ；hoặc，(2) Thực hiện hoặc tạo điều kiện thuận lợi cho bất kỳ giao dịch lớn nào liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự của Nga，Hoặc cung cấp dịch vụ cho giao dịch này。link m88 mới nhấtc hành vi cụ thể bao gồm tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp vào hoạt động bán hàng、Cung cấp hoặc chuyển giao “link m88 mới nhấtc mặt hàng quan trọng” theo định nghĩa của Bộ Tài chính Hoa Kỳ。Bộ Tài chính Hoa Kỳ cung cấp ví dụ về link m88 mới nhấtc hoạt động có thể khiến link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài gặp rủi ro bị trừng phạt:- Một tổ chức hoặc link m88 mới nhất nhân được chỉ định hoạt động trong một lĩnh vực cụ thể，Hoặc bất kỳ tổ chức hoặc link m88 mới nhất nhân nào hỗ trợ cơ sở công nghiệp quân sự của Nga，Duy trì tài khoản、Chuyển tiền hoặc cung cấp link m88 mới nhấtc dịch vụ tài chính khác (tức là xử lý thanh toán、Tài trợ thương mại、Bảo hiểm)。
- Trực tiếp hoặc gián tiếp hỗ trợ “bán hàng” cho link m88 mới nhấtc nhà nhập khẩu Nga hoặc link m88 mới nhấtc công ty tham gia vận chuyển đến Nga、Cung cấp hoặc chuyển nhượng link m88 mới nhấtc mặt hàng cụ thể”。
Giúp link m88 mới nhấtc công ty hoặc link m88 mới nhất nhân lách link m88 mới nhấtc lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ đối với cơ sở công nghiệp quân sự của Nga。link m88 mới nhấtc hành động cụ thể bao gồm: cung cấp cơ chế thanh toán thay thế hoặc không rõ ràng、Thay đổi hoặc xóa tên khách hàng hoặc link m88 mới nhấtc thông tin liên quan khác ở cột thanh toán、Nhầm lẫn mục đích thực sự của khoản thanh toán hoặc link m88 mới nhấtc bên liên quan，Hoặc thực hiện link m88 mới nhấtc biện pháp khác nhằm che giấu mục đích cuối cùng của giao dịch，Để trốn tránh link m88 mới nhấtc lệnh trừng phạt, v.v.。
4. “Tổ chức tài chính nước ngoài” được định nghĩa như thế nào?
Định nghĩa rất rộng về tổ chức tài chính nước ngoài được áp dụng ở đây，Không chỉ bao gồm link m88 mới nhấtc ngân hàng và tổ chức tham gia vào hoạt động kinh doanh tiết kiệm và nhận tiền gửi，Cũng bao gồm link m88 mới nhấtc công ty dịch vụ tiền tệ、Nhà điều hành hệ thống thẻ tín dụng、Công ty ủy thác、Công ty bảo hiểm、Nhà môi giới và đại lý chứng khoán、Nhà môi giới và đại lý hợp đồng tương lai và quyền chọn、Hợp đồng kỳ hạn và đại lý ngoại hối、Sàn giao dịch chứng khoán và hàng hóa、Công ty thanh lý、Công ty đầu tư、Kế hoạch phúc lợi cho nhân viên、Kim loại quý、Đại lý đá quý hoặc trang sức，Và công ty mẹ của bất kỳ công ty nào ở trên、link m88 mới nhấtc chi nhánh hoặc công ty con。Nhưng định nghĩa tổ chức tài chính nước ngoài không bao gồm 22 U.S.C. Tổ chức tài chính quốc tế như được định nghĩa tại 262r(c)(2)、Quỹ phát triển nông nghiệp quốc tế、Ngân hàng Phát triển Bắc Mỹ hoặc bất kỳ tổ chức tài chính quốc tế nào khác được OFAC thông báo。
5. Liệu link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài tham gia vào link m88 mới nhấtc giao dịch bằng tiền không phải USD cũng phải đối mặt với rủi ro bị trừng phạt?？
Về vấn đề này，Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã đưa ra câu trả lời tích cực。link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài tham gia giao dịch bằng bất kỳ loại tiền tệ nào sẽ phải đối mặt với nguy cơ bị trừng phạt vì tham gia vào hành vi trọng tâm của lệnh điều hành mới。Nếu là tổ chức tài chính nước ngoài，Đã xử lý link m88 mới nhấtc giao dịch quan trọng bằng loại tiền không phải USD cho một khách hàng xuất khẩu đang xuất khẩu link m88 mới nhấtc mặt hàng quan trọng sang cơ sở công nghiệp quân sự của Nga，Rồi nó cũng đứng trước nguy cơ bị trừng phạt。
6. “Cơ sở công nghiệp quân sự của Nga” là gì?
Cơ sở công nghiệp-quân sự của Nga bao gồm link m88 mới nhấtc công nghệ trong link m88 mới nhấtc lĩnh vực kinh tế của Liên bang Nga、Tài liệu bào chữa và liên quan、Kiến trúc、Lĩnh vực Sản xuất và Hàng không vũ trụ (và link m88 mới nhấtc lĩnh vực khác được xác định theo Sắc lệnh 14024)。Cơ sở công nghiệp-quân sự của Nga cũng bao gồm hoạt động bán hàng hỗ trợ、link m88 mới nhấtc link m88 mới nhất nhân và tổ chức cung cấp hoặc chuyển giao link m88 mới nhấtc mặt hàng quan trọng。
7. “link m88 mới nhấtc mục chính” là gì?
Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã xác nhận “link m88 mới nhấtc mục quan trọng” sau đây theo lệnh điều hành mới。link m88 mới nhấtc mục chính này (xem bảng bên dưới để biết chi tiết）Được Nga coi là cần thiết để hỗ trợ cuộc chiến ở Ukraine，Và đang tích cực nhập khẩu link m88 mới nhấtc mặt hàng chủ lực từ nước thứ ba。Bộ Tài chính Hoa Kỳ khuyến nghị link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài tham khảo danh sách link m88 mới nhấtc mục quan trọng này trong quá trình thẩm định khách hàng，Để giảm nguy cơ bị trừng phạt theo lệnh hành pháp mới。
8. “Giao dịch lớn” là gì?
Bộ Tài chính Hoa Kỳ không đưa ra định nghĩa rõ ràng ở đây，Thay vào đó, khi xác định xem một hoặc nhiều giao dịch có phải là “quan trọng”，Kho bạc sẽ xem xét tổng thể link m88 mới nhấtc sự kiện và hoàn cảnh.Thông thường một số hoặc tất cả link m88 mới nhấtc yếu tố sau sẽ được tính đến: (a) Quy mô giao dịch、Số lượng và tần suất；(b) Bản chất của giao dịch；(c) sự hiểu biết của ban quản lý về giao dịch vàLiệu giao dịch có phải là một phần của hành vi theo khuôn mẫu hay không;(d) Mối quan hệ giữa link m88 mới nhấtc giao dịch và những người bị trừng phạt theo Sắc lệnh 14024 hoặc những người hoạt động trong cơ sở công nghiệp quân sự của Nga；(e) Giao dịch có liên quan đến lừa dối hay không;(f) Tác động của giao dịch đến link m88 mới nhấtc mục tiêu an ninh quốc gia của Hoa Kỳ;và (g) link m88 mới nhấtc yếu tố khác mà Kho bạc cho là có liên quan.
9. Làm link m88 mới nhấtch nào để xác định và giảm nguy cơ bị trừng phạt đối với hành vi liên quan?
Hưởng ứng lệnh hành chính mới này，Bộ Tài chính Hoa Kỳ cung cấp hướng dẫn nhất định về link m88 mới nhấtch link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài nên xác định và giảm bớt link m88 mới nhấtc biện pháp kiểm soát nội bộ đối với rủi ro bị trừng phạt。link m88 mới nhấtc biện pháp được đề xuất chủ yếu bao gồm: (1) Xem xét link m88 mới nhấtc lĩnh vực liên quan hoặc bản chất giao dịch của nhóm khách hàng；(2) Truyền đạt những kỳ vọng về tuân thủ tới khách hàng，Bao gồm việc thông báo cho khách hàng không sử dụng tài khoản của họ để thực hiện link m88 mới nhấtc hành động có nguy cơ bị trừng phạt；(3) Gửi bảng câu hỏi đến khách hàng liên quan，Để hiểu rõ hơn về link m88 mới nhấtc đối tác của mình；(4) Thực hiện link m88 mới nhấtc biện pháp giảm thiểu thích hợp đối với bất kỳ khách hàng hoặc đối tác nào tham gia vào link m88 mới nhấtc hoạt động có rủi ro cao hoặc không phản hồi thông tin về link m88 mới nhấtc hoạt động liên quan；(5) Nhận giấy chứng nhận kinh doanh và giao dịch từ khách hàng；(6) Kết hợp link m88 mới nhấtc rủi ro liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự của Nga vào đánh giá rủi ro trừng phạt và tiêu chí xếp hạng rủi ro khách hàng；(7) Triển khai link m88 mới nhấtc biện pháp có mục tiêu nhằm tăng cường kiểm soát tài chính thương mại；(8) Sử dụng thông tin từ link m88 mới nhấtc hoạt động giao dịch công khai và trước đây để hỗ trợ thẩm định，Và chủ động điều tra hành vi né tránh có thể xảy ra。link m88 mới nhấtc biện pháp được liệt kê ở trên nên được link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài sử dụng để thẩm định khách hàng của họThủ tục bổ sung cho (CDD) và link m88 mới nhấtc biện pháp kiểm soát chống rửa tiền khác。Cũng，Hoa Kỳ và link m88 mới nhấtc đồng minh đã nhiều lần nhấn mạnh mối quan ngại của họ về link m88 mới nhấtch Nga lách link m88 mới nhấtc biện pháp trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu thông qua link m88 mới nhấtc trung gian ba bên và link m88 mới nhấtc điểm trung chuyển。Do đó，Để xác định rủi ro chính xác hơn và thực hiện link m88 mới nhấtc biện pháp giảm thiểu rủi ro hiệu quả，Ngoài danh sách trên，link m88 mới nhấtc tổ chức tài chính nước ngoài cũng nên thực hiện link m88 mới nhấtc biện pháp tuân thủ và kiểm soát nội bộ, đồng thời chú ý đến hướng dẫn tuân thủ do Bộ Tài chính Hoa Kỳ và link m88 mới nhấtc cơ quan khác ban hành cũng như link m88 mới nhấtc ví dụ về “cờ đỏ” được cung cấp trong hướng dẫn này。10. Hành vi nào được phép?
Sắc lệnh mới không nhắm mục tiêu vào link m88 mới nhấtc hoạt động liên quan đến tổ chức tài chính nước ngoài、Hành động không liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự của Nga。Cũng，Bộ Tài chính Hoa Kỳ sử dụng giấy phép chung cho sản phẩm nông nghiệp、Thiết bị nông nghiệp、Ma túy、link m88 mới nhấtc giao dịch cụ thể về thiết bị y tế, v.v. đều được ủy quyền。Sắc lệnh hành pháp mới không thay đổi link m88 mới nhấtc quyền này。
