Giới thiệu
1. Phạm vi áp dụng m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com đối tượng quản lý
Quy định sẽ áp dụng cho tất cả các tổ chức được quản lý theo Luật Cayman, do đó, Quỹ tư nhân đã đăng ký với CIMA cũng sẽ phải tuân theo các yêu cầu của Quy định. "Hướng dẫn" thay thế "Tuyên bố hướng dẫn cho các quỹ tương hỗ được quản lý" do CIMA ban hành năm 2013 m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com lần đầu tiên bao gồm các quỹ tư nhân (Quỹ tư nhân) trong phạm vi áp dụng.
Điều đáng chú ý là theo quy định của m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;Hướng dẫnm88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;, các nhà điều hành quỹ có cơ cấu khác nhau là khác nhau. Việc xác định cụ thể các nhà điều hành như sau[1]:
II. Tổng quan về giám sát
· Mục tiêu m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com chiến lược;
·Cơ cấu cơ quan chủ quản m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com quản trị;
·Phân bổ trách nhiệm giám sát m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com quản lý phù hợp;
·Tính độc lập m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com khách quan;
·Trách nhiệm tập thể của cơ quan chủ quản;
·Trách nhiệm của cá nhân giám đốc;
·Bổ nhiệm m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com phân công chức năng, trách nhiệm;
·Hệ thống quản lý rủi ro m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com kiểm soát nội bộ;
·Xung đột lợi ích m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com Quy tắc ứng xử;
·Chính sách m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com thông lệ bồi thường;
·Báo cáo tài chính đáng tin cậy m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com minh bạch;
·Tính minh bạch trong giao tiếp;
·Trách nhiệm của Quản lý cấp cao; m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com
·Mối quan hệ với CIMA.
Đánh giá từ các mục tiêu xây dựng của "Quy định" m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com "Nguyên tắc", cả hai đều yêu cầu các nhà điều hành quỹ cổ phần tư nhân xem xét đầy đủ bản chất kinh doanh của các đơn vị được quản lý m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com xây dựng một bộ quy định. Một hệ thống quản trị hiệu quả có thể được thực hiện một cách cụ thể.
3. Các vấn đề quan tâm chính
Cụ thể, trong phần "Quy định" m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com "Hướng dẫn", một số vấn đề đáng được các nhà quản lý quỹ quan tâm như sau. Nếu nhà điều hành quỹ chưa triển khai các thông lệ liên quan trong hoạt động thực tế, họ có thể xem xét cải thiện dần dần m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com thực hiện các yêu cầu liên quan:
i. Tổ chức các cuộc họp định kỳ. Hội đồng quản trị của nhà điều hành phải tổ chức họp ít nhất mỗi năm một lần để tiến hành đánh giá nội bộ về hoạt động của quỹ, trình độ của người điều hành, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ, quản lý tiền lương, v.v., nếu cần thiết, có thể yêu cầu dịch vụ của bên thứ ba; do nhà điều hành thuê Nhà cung cấp tham dự cuộc họp để truyền đạt tốt hơn tình trạng dịch vụ của nhà cung cấp dịch vụ phải được lưu giữ để nhà đầu tư xem xét[3]。
ii. Quản lý xung đột lợi ích. Các nhà điều hành cần xây dựng chính sách xung đột lợi ích bằng văn bản để đảm bảo rằng họ có thể xác định m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com quản lý các tình huống xung đột lợi ích một cách chính xác m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com hợp lý.[4]Chúng tôi tin rằng những thỏa thuận như vậy có thể được tiến hành cùng với cuộc họp thường niên của Hội đồng quản trị.
iii Ủy ban Tuân thủ. Nhà điều hành phải có Ủy ban Tuân thủ hoặc nhân viên tuân thủ chịu trách nhiệm m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com báo cáo trực tiếp với nhà điều hành về các vấn đề tuân thủ của công ty.[5]
iv. Duy trì mối quan hệ giám sát. Nhà điều hành phải kịp thời (trong vòng 10 ngày sau khi xảy ra tình huống liên quan) m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com báo cáo trung thực cho CIMA m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com các cơ quan quản lý khác liên quan đến bất kỳ thay đổi lớn nào có thể có tác động bất lợi đáng kể đến tình trạng tài chính của quỹ đầu tư tư nhân (bao gồm (nhưng không giới hạn ở những thay đổi lớn về nhà cung cấp dịch vụ quỹ) hoặc bất kỳ vi phạm pháp luật m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com quy định nào liên quan đến quỹ cổ phần tư nhân, đồng thời cung cấp thông tin hoặc tài liệu hỗ trợ liên quan một cách kịp thời theo yêu cầu của cơ quan quản lý.[6]
v.Thường xuyên theo dõi tình hình tài chính. Nhà điều hành phải có ủy ban kiểm toán chịu trách nhiệm về quy trình báo cáo tài chính, giám sát kiểm toán viên nội bộ m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com bên ngoài của đơn vị được quản lý, phê duyệt hoặc đề xuất việc bổ nhiệm, bãi nhiệm m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com thù lao của nhà điều hành đối với kiểm toán viên, xem xét m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com phê duyệt phạm vi m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com tần suất kiểm toán m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com nhận được cuộc kiểm toán quan trọng. báo cáo chờ đợi.[7]
Kết luận
Ngày nay, với sự phát triển nhanh chóng của các quỹ đầu tư cổ phần tư nhân toàn cầu, các quỹ nước ngoài đã nhận được sự ưu ái từ các nhà quản lý quỹ m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com nhà đầu tư nhờ môi trường pháp lý tương đối lỏng lẻo của họ. Việc đưa ra "Quy định" m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com "Hướng dẫn" phản ánh cam kết của CIMA đối với các tổ chức được quản lý. (Đặc biệt là phần giải thích m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com chi tiết về quản trị nội bộ m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com tuân thủ của quỹ đầu tư cổ phần tư nhân.
Chúng tôi khuyên các nhà quản lý quỹ nên bắt đầu xem xét liệu các quỹ cổ phần tư nhân Cayman mà họ quản lý có đáp ứng các yêu cầu quản trị nội bộ được đề cập trong "Quy định" m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com "Hướng dẫn" hay không, đồng thời tiếp tục theo dõi đánh giá tiếp theo của CIMA về “Quy định” m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com “Hướng dẫn” Triển khai m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com thực hiện các quy định có liên quan.
Bình luận
[1]Điều 3.1 của Nguyên tắc.
[2]Điều 5.1.2 của m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;Quy địnhm88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;.
[3] Điều 6 m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.com 8 của "Hướng dẫn"; Điều 5.6.2 của "Quy định".
[4] Điều 5 của “Hướng dẫn”; Điều 5.10.1 – 5.10.5 của “Quy định”.
[5]Điều 5.8.1 của m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;Quy địnhm88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;.
[6] Điều 9.1 của m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;Hướng dẫnm88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;; Điều 5.6.1 của m88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;Quy chếm88 cá cược trực tuyến vaobong9999.comuot;.
ICP Bắc Kinh số 05019364-1
