.png "640 (1).png")
Giới thiệu
Số báo Tổng quan về Phát triển Thị trường Vốn Hồng Kông này chủ yếu giới thiệu ngắn gọn về các ấn phẩm mới nhất của Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông từ tháng 6 đến tháng 8 năm 2023, các bản sửa đổi Quy tắc niêm yết Hồng Kông m88 kết luận tham vấn do Chứng khoán Hồng Kông ban hành Trao đổi m88 xử lý kỷ luật thị trường vốn. Nội dung chính của số báo này như sau:
Phần 1 Bản phát hành mới nhất từ Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông
Các cơ quan quản lý đã đạt được sự đồng thuận về việc thúc đẩy việc đưa các giao dịch quy mô lớn m88o cơ chế kết nối
m88o ngày 11 tháng 8 năm 2023, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc m88 Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông đã đưa ra thông báo chung nhằm đạt được sự đồng thuận về việc thúc đẩy đưa các giao dịch quy mô lớn (giao dịch khớp lệnh không tự động) m88o cơ chế kết nối. Theo thông báo chung, các nhà đầu tư nước ngoài sẽ có thể tham gia m88o các giao dịch khối trên Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải m88 Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến thông qua Shanghai Stock Connect m88 Thâm Quyến Stock Connect, đồng thời các nhà đầu tư trong nước sẽ có thể tham gia m88o các giao dịch khớp lệnh không tự động. trên Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông thông qua Hong Kong Stock Connect.
Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông công bố báo cáo đánh giá về hiệu quả hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông trong việc quản lý các vấn đề niêm yết
m88o ngày 21 tháng 7 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông đã ban hành báo cáo đánh giá về hiệu quả hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông trong việc quản lý các vấn đề niêm yết m88o năm 2021. Trong quá trình rà soát, SFC đã tiến hành đánh giá toàn diện hoạt động, quy trình, thủ tục chung của Ban niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông, đồng thời rà soát các hoạt động, quy trình, thủ tục chung của Ban niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông theo quy định. trong thông tư của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông xem xét các thương vụ mua lại m88 thanh lý lớn hoặc lớn hơn. Tiến hành đánh giá chuyên sâu về hiệu quả hoạt động trong việc định giá doanh nghiệp, thực hiện Nguyên tắc đặt IPO m88 xem xét danh sách địa điểm IPO.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông đã đưa ra một loạt khuyến nghị tới Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông trong báo cáo đánh giá, bao gồm xem xét các hướng dẫn nội bộ của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông nhằm tăng cường quy trình xem xét địa điểm m88 cải thiện mối quan hệ với các hoạt động mua lại lớn hoặc lớn hơn liên quan đến việc định giá doanh nghiệp cho các vấn đề m88 thanh lý.
Văn bản bổ sung thứ hai được Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông m88 Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông ký với "Bản ghi nhớ về Quy định các vấn đề niêm yết"
m88o ngày 28 tháng 6 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông m88 Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông đã ký văn bản bổ sung thứ hai cho "Bản ghi nhớ về Quy định các vấn đề niêm yết" để phối hợp với "Bản ghi nhớ về Quy định về các vấn đề niêm yết" dự kiến sẽ được Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông ban hành m88o nửa cuối năm 2023. Hoạt động Giao diện nhanh cho hoạt động phát hành mới” (FINI). Tài liệu bổ sung thứ hai chủ yếu bao gồm các điều khoản thể hiện rằng Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông m88 Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông chấp nhận m88 đồng ý nhận thông tin m88 tài liệu do tổ chức phát hành, các cố vấn m88 đại lý có liên quan cung cấp thông qua FINI dưới dạng hồ sơ điện tử, m88 chấp nhận m88 đồng ý cho những người đó sử dụng chữ ký điện tử trong đó.
Theo lịch trình mới nhất của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông, FINI sẽ chính thức ra mắt m88o tháng 10 năm 2023. Khi đó, quy trình giải quyết chào bán ra công chúng sẽ hiện đại hơn m88 thời gian từ khi định giá cổ phiếu mới đến khi bắt đầu giao dịch sẽ được rút ngắn đáng kể.
Tuyên bố chung giữa Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông m88 Hội đồng Báo cáo Tài chính m88 Kế toán (“CPA”) về các khoản cho vay, tạm ứng, trả trước m88 các thỏa thuận tương tự
m88o ngày 13 tháng 7 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán m88 Hợp đồng Tương lai Hồng Kông m88 Cục Dịch vụ Tài chính đã đưa ra tuyên bố phản hồi trước sự gia tăng đáng kể các trường hợp nghi ngờ có hành vi sai trái của các tổ chức phát hành niêm yết chuyển tiền của công ty cho bên thứ ba trong những trường hợp đáng ngờ.
Tóm tắt các khoản cho vay đáng ngờ m88 các thông lệ phổ biến liên quan từ các trường hợp riêng lẻ chủ yếu bao gồm (i) thiếu lý do giải thích về mặt kinh doanh: nhiều khoản cho vay đáng ngờ được thực hiện mà không có lý do giải thích về mặt kinh doanh yếu kém hoặc thậm chí không có (ii) đánh giá rủi ro, thẩm định m88 ghi chép; Lưu trữ hồ sơ không đầy đủ: các khoản cho vay nghi ngờ thường được thực hiện mà không có đánh giá rủi ro, thẩm định hoặc hồ sơ tài liệu thích hợp; (iii) Kiểm soát nội bộ không đầy đủ: các tổ chức phát hành được liệt kê cấp các khoản cho vay nghi ngờ không có chính sách cấp, giám sát m88 thu hồi các khoản vay, hệ thống m88 chính sách kiểm soát nội bộ phù hợp.
Tuyên bố đưa ra các yêu cầu tuân thủ chi tiết hơn đối với giám đốc của các tổ chức phát hành niêm yết liên quan đến các khoản vay lớn m88 các vấn đề liên quan. Ví dụ: ngoài việc xem xét lý do cơ bản m88 các điều khoản đề xuất của khoản vay, các giám đốc cũng phải đảm bảo rằng khoản vay được thực hiện. bởi người có thẩm quyền khi hoàn cảnh yêu cầu để tiến hành đánh giá tín dụng m88 cung cấp tài sản thế chấp phù hợp để bảo vệ lợi ích của các tổ chức phát hành được liệt kê.
Phần 2 Quy định mới của Sở giao dịch chứng khoán m88ng Kông
Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông ban hành kết luận tham vấn sửa đổi Quy tắc niêm yết của Hồng Kông m88 các quy định khác liên quan đến tổ chức phát hành của Trung Quốc theo quy định pháp lý mới ở Trung Quốc đại lục
Ngày 30 tháng 6 năm 2023, Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông đã đưa ra kết luận tham vấn về văn bản tham vấn đề xuất mở rộng cơ chế niêm yết không cần giấy tờ m88 các sửa đổi khác đối với Quy tắc niêm yết của Hồng Kông. Trong số đó, hầu hết các sửa đổi sẽ có hiệu lực m88o ngày 31 tháng 12 năm 2023.
Những thay đổi chính đối với Quy tắc niêm yết của m88ng Kông bao gồm:
1. Giảm số lượng tài liệu cần nộp m88 bắt buộc gửi tài liệu điện tử;
2. Các tổ chức phát hành được niêm yết phải xuất bản thông tin liên lạc của công ty dưới dạng điện tử trong phạm vi được luật pháp m88 quy định hiện hành cho phép;
Phần 3 Biện pháp kỷ luật
Sở giao dịch chứng khoán m88ng Kông áp dụng biện pháp kỷ luật đối với cựu giám đốc của Global Chase Holdings Limited (mã chứng khoán: 8063) ("Global Chase")
Nền：
Một công ty con của Global Chase đã thực hiện ba thương vụ mua lại m88o tháng 7 năm 2020, với tổng trị giá 42,7 triệu RMB. Sau đó, m88o tháng 8 năm 2020, số dư tài khoản ngân hàng khoảng 11,2 triệu đô la Hồng Kông của công ty con đã được rút toàn bộ.
Do đó, Xie Keli đã không bảo vệ toàn bộ tài sản m88 lợi ích của công ty cũng như các cổ đông của công ty bằng kỹ năng, sự thận trọng m88 siêng năng phù hợp, đồng thời không tuân thủ các chính sách nội bộ của công ty có hiệu lực m88o thời điểm đó liên quan đến khoản đầu tư m88 tiền mặt rút tiền, vi phạm Quy tắc GEM 5.01 của Quy tắc niêm yết của Hồng Kông.
Quyết định：
Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông đã đưa ra tuyên bố về tính không phù hợp của giám đốc đối với cựu giám đốc điều hành Xie Keli của công ty, cho rằng Xie Keli không phù hợp để giữ chức vụ giám đốc hoặc thành viên ban quản lý cấp cao của công ty hoặc bất kỳ công ty con nào của công ty m88 đưa ra lời khiển trách công khai .
Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông áp dụng biện pháp kỷ luật đối với China Saite Group Co., Ltd. (hủy niêm yết, mã chứng khoán cũ: 153) ("China Saite") m88 10 giám đốc
Nền：
Từ năm 2014 đến năm 2019, Jiang Jianqiang, cựu giám đốc điều hành kiêm chủ tịch của China Saite, đã sắp xếp để China Saite cung cấp cho ông khoản hỗ trợ tài chính gần 150 triệu RMB thông qua một loạt các khoản vay m88 ứng trước. Jiang Jianqiang không tiết lộ những giao dịch này với ban giám đốc (mặc dù những giao dịch này cũng đã được Shao Xiaoqiang, cựu giám đốc điều hành kiêm giám đốc điều hành của China Saite chấp thuận).
Ngay cả khi các giám đốc khác của công ty nhận thấy xung đột lợi ích đáng kể của Jiang Jianqiang, họ cũng không hỏi hoặc thực hiện các hành động tiếp theo để thúc giục công ty tuân thủ Quy tắc niêm yết của Hồng Kông. Ví dụ: m88o tháng 3 năm 2020, khác. Các giám đốc trong ban giám đốc công ty khi đó biết rằng những lo ngại dẫn đến vấn đề kiểm toán m88 thông tin liên quan đã được giấu kín, nhưng họ không đưa ra bất kỳ phản đối nào đối với quyết định không tiết lộ thông tin của Jiang Jianqiang.
Do đó, tất cả giám đốc của công ty đã không thực hiện nhiệm vụ của mình để đảm bảo rằng công ty có hệ thống kiểm soát nội bộ đầy đủ m88 hiệu quả. Công ty có những thiếu sót lớn ở các khía cạnh cơ bản như kiểm soát các giao dịch được kết nối, phê duyệt hợp đồng m88 ủy quyền thanh toán theo Quy tắc niêm yết của Hồng Kông.
Quyết định：
Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông lên án China Saite vì đã đưa ra những tuyên bố xâm phạm quyền m88 lợi ích của nhà đầu tư đối với 5 giám đốc/cựu giám đốc, lên án 4 giám đốc/cựu giám đốc; hoàn thành khóa đào tạo tương ứng của họ.
Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông khiển trách m88 phạt Công ty TNHH Chứng khoán Quốc tế Công nghiệp ("Industrial Securities International") 3,5 triệu đô la Hồng Kông vì thiếu sót trong kiểm soát nội bộ
Nền：
Sau khi điều tra, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán m88ng Kông phát hiện ra rằng Công ty Chứng khoán Quốc tế có những thiếu sót trong kiểm soát nội bộ. Cụ thể:
Từ ngày 1 tháng 8 năm 2017 đến ngày 31 tháng 7 năm 2019 m88 từ ngày 1 tháng 6 đến ngày 31 tháng 10 năm 2020 (giai đoạn liên quan), Công ty Chứng khoán Công nghiệp Quốc tế đã không thực hiện hiệu quả chính sách nội bộ về giám sát sau giao dịch m88 đảm bảo rằng tất cả các giao dịch bất thường. được xác định bởi hệ thống giám sát sau giao dịch đã được xem xét hợp lý.
Từ tháng 3 năm 2016 đến tháng 10 năm 2020, Industrial Securities International đã không đảm bảo rằng các phát hiện m88 kết quả xem xét cảnh báo của hệ thống được ghi lại đúng cách m88 trong khoảng thời gian liên quan, tổ chức này đã không thiết lập các quy trình tuân thủ hiệu quả để đảm bảo rằng tổ chức này thực thi các chính sách nội bộ liên quan đến bài đăng -giám sát thương mại m88 xem xét tài liệu về các cảnh báo của hệ thống.
Industrial Securities International đã không thực hiện hiệu quả chính sách nội bộ về ghi lại đơn đặt hàng qua điện thoại trong thời gian liên quan, đồng thời không ghi chép m88 lưu giữ đúng cách các hướng dẫn đặt hàng qua điện thoại của khách hàng đối với ít nhất 1.034 đơn đặt hàng, phản ánh công ty đã không tuân thủ các quy định liên quan Quy định về ghi âm chỉ thị đặt hàng qua điện thoại.
Industrial Securities International đã không giám sát các nhân viên tài khoản của mình một cách siêng năng m88 có trách nhiệm, đồng thời không thực hiện các biện pháp xử lý kịp thời m88 đầy đủ đối với các nhân viên tài khoản của họ sau khi họ vi phạm chính sách nội bộ về ghi lại lệnh qua điện thoại m88 không phát hiện ra rằng các nhân viên tài khoản của mình đã vi phạm các quy định liên quan về việc ghi lại hướng dẫn đặt hàng qua điện thoại m88 báo cáo ngay cho Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông.
Quyết định：
Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông đã lên án Công ty Chứng khoán Quốc tế m88 phạt 3,5 triệu đô la Hồng Kông.
Sở giao dịch chứng khoán m88ng Kông thi hành kỷ luật đối với hai cựu giám đốc của Lianzhong International Holdings Limited (mã chứng khoán: 6899) ("Lianzhong International")
Nền：
Đầu năm 2018, Lianzhong International đã cấp một khoản vay với tổng trị giá khoảng 62 triệu đô la m88ng Kông cho một người đi vay. Người vay được giới thiệu thông qua Sports Window Culture Co., Ltd., một cổ đông lớn của Lianzhong International.
Yang Qing, nguyên chủ tịch kiêm giám đốc điều hành của Lianzhong International, chịu trách nhiệm thu xếp m88 phê duyệt khoản vay. Yang Qing đã không hành động một cách thận trọng m88 siêng năng liên quan đến việc hình thành, quản lý m88 giám sát khoản vay.
Người đi vay cuối cùng không trả được nợ. Người giới thiệu khoản vay, Sportswindow, sắp xếp để bên thứ ba đảm nhận trách nhiệm hoàn trả khoản vay.
Do đó, Yang Qing m88 Fu Qiang đã vi phạm Quy tắc 3.08 của Quy tắc niêm yết ở Hồng Kông; Fu Qiang cũng vi phạm cam kết của giám đốc theo Quy tắc niêm yết ở Hồng Kông.
Quyết định：
Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông đã đưa ra tuyên bố về tính không phù hợp của giám đốc đối với cựu giám đốc không điều hành Fu Qiang của công ty m88 chỉ trích cựu chủ tịch kiêm giám đốc điều hành Yang Qing của công ty.
Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông đã phạt Công ty TNHH Tài chính Chứng khoán Changjiang (Hong Kong) Co., Ltd. ("Cheung Kong Securities Financing") 20 triệu đô la Hồng Kông m88 tạm thời thu hồi giấy phép do thiếu sót nghiêm trọng m88 phổ biến của nhà tài trợ
Nền：
Sáu đơn đăng ký niêm yết do Changjiang Securities Financing gửi từ tháng 9 năm 2015 đến tháng 12 năm 2017 là: Pacific Minerals Holdings Co., Ltd. ("Pacific Minerals"), Asia Pacific Network Information Holdings Co., Ltd. ("Thông tin Mạng lưới Châu Á Thái Bình Dương"), Hengdian Holdings Limited ("Hengdian"), Vantron International (Cayman) Limited ("Vantron"), Hengshengchang Construction Holdings Limited ("Hengshengchang") m88 Baiying Leasing Holdings Limited ("Baiying Leasing") .
Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông sau khi điều tra đã phát hiện rằng Changjiang Securities Financing đã không thực hiện mọi thẩm định hợp lý trong hồ sơ đăng ký niêm yết của Pacific Minerals, Vanchuang m88 Hengsheng Chang; các yêu cầu liên quan. cung cấp lời khuyên m88 hướng dẫn phù hợp về năng lực niêm yết; không đảm bảo rằng các bản đăng ký bản cáo bạch của Pacific Minerals, Asia Pacific Network Information m88 Vanchuang đã tiết lộ tất cả thông tin quan trọng m88 không chuẩn bị công việc thẩm định mà họ tuyên bố đã được tiến hành trong cả sáu đợt niêm yết; Lưu giữ hồ sơ thích hợp.
Quyết định：
Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông đã lên án Công ty Tài chính Chứng khoán Trường Giang m88 phạt 20 triệu đô la Hồng Kông; Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông tạm thời thu hồi một phần giấy phép của Công ty Tài chính Chứng khoán Trường Giang, cấm Công ty Tài chính Chứng khoán Trường Giang niêm yết bất kỳ chứng khoán nào trên sàn Hồng Kông Sở giao dịch chứng khoán Kong. Thành phố đăng ký làm nhà tài trợ trong thời gian một năm bắt đầu từ ngày 18 tháng 8 năm 2023 hoặc cho đến khi Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông hài lòng rằng Công ty Chứng khoán Trường Giang có đầy đủ các biện pháp m88 thủ tục kiểm soát đối với hoạt động kinh doanh liên quan đến nhà tài trợ của mình để đảm bảo rằng nó tuân thủ các luật m88 quy định có liên quan cho đến khi được chỉ định, tùy theo khoảng thời gian nào dài hơn.
Tòa án về hành vi sai trái thị trường đã ra phán quyết rằng Mayer Holdings Limited (mã chứng khoán: 1116) ("Mayer Holdings Limited") m88 ban quản lý cấp cao cũ của công ty đã không tiết lộ kịp thời thông tin nội bộ
Nền：
Sau khi điều tra, người ta phát hiện ra rằng Meiya Holdings Limited m88 9 cựu quan chức cấp cao của công ty này đã không tiết lộ thông tin nội bộ ngay khi có thể theo quy định của Pháp lệnh Chứng khoán m88 Hợp đồng Tương lai Hồng Kông. Cuộc điều tra này là quá trình điều tra sau khi Mayer Holdings m88 các giám đốc của công ty này kháng cáo thành công lên tòa án.
Quyết định：
Tòa án Hồng Kông đã ra phán quyết rằng Meiya Holdings đã vi phạm các yêu cầu công bố thông tin do Pháp lệnh Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông đặt ra do không thiết lập các hướng dẫn bằng văn bản m88/hoặc chính sách kiểm soát nội bộ về các yêu cầu pháp lý đối với việc tiết lộ thông tin nội bộ. Trong quá trình điều tra, Tòa án Hồng Kông đánh giá rằng những thông tin không được tiết lộ của Mayer Holdings (bao gồm cả việc kiểm toán viên từ chức) có thể có tác động nghiêm trọng đến giá cổ phiếu của Mayer Holdings, m88 do đó đã ra phán quyết rằng những thông tin không được tiết lộ cụ thể này được cấu thành bên trong. thông tin.
Ngoài ra, Tòa án Hồng Kông đã ra phán quyết rằng 9 cựu quan chức cấp cao của họ cũng vi phạm các yêu cầu công bố thông tin áp đặt cho họ theo Pháp lệnh Chứng khoán m88 Tương lai của Hồng Kông với lý do hành vi cố ý, liều lĩnh hoặc cẩu thả của họ đã khiến Meiya Holdings phải vi phạm các yêu cầu tiết lộ thông tin; m88/hoặc họ không thực hiện tất cả các bước hợp lý để đảm bảo áp dụng các biện pháp phòng ngừa thích hợp nhằm ngăn chặn hành vi vi phạm.
Sở giao dịch chứng khoán m88ng Kông áp dụng biện pháp kỷ luật đối với Nessy Group (Holdings) Limited (mã chứng khoán: 526) ("Lessie Group")
Nền：
Lessy Group đã thực hiện một số giao dịch có liên quan lớn, có thể tiết lộ m88 liên tục từ năm 2017 đến năm 2021 nhưng không tiết lộ kịp thời theo yêu cầu của Chương 14 m88 14A của Quy tắc niêm yết ở Hồng Kông hoặc không đạt được sự chấp thuận cần thiết của cổ đông.
Quyết định：
m88o ngày 19 tháng 7 năm 2023, Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông đã quyết định khiển trách công khai Tập đoàn Lissie m88 chỉ thị thêm cho công ty: (i) chỉ định một nhà tư vấn tuân thủ trong thời hạn hai năm; (ii) Chương 3, 14 m88 14A đã tiến hành đánh giá tình hình kiểm soát nội bộ của mình m88 (iii) nhắc nhở mỗi giám đốc hiện tại của mình phải hoàn thành khóa đào tạo 24 giờ.
Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông đã lên án Công ty TNHH Quản lý Tài sản Chứng khoán Trường Giang (Hồng Kông) ("Cheung Kong Securities Assets") vì vi phạm các yêu cầu quy định m88 có những thiếu sót trong kiểm soát nội bộ, đồng thời phạt 3,4 triệu đô la Hồng Kông
Nền：
Trong khoảng thời gian từ tháng 5 năm 2015 đến tháng 8 năm 2017, Tài sản Chứng khoán Trường Giang đã có:
Nhiều lần, tiền của khách hàng không được tách biệt đầy đủ, liên quan đến số tiền từ 300 đô la m88ng Kông đến 1,05 triệu đô la m88ng Kông;
Ba lần họ không thể tách biệt các khoản thanh toán của khách hàng mà họ nhận được trong thời hạn quy định, liên quan đến số tiền từ 651.518 đô la Hồng Kông đến 8,5 triệu đô la Hồng Kông m88
Không thông báo được ngay cho Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông sau khi biết rằng tiền của khách hàng không được phân tách đầy đủ.
Ngoài ra, Changjiang Securities Assets còn đưa ra sao kê tài khoản không chính xác cho ba khách hàng từ tháng 12 năm 2016 đến tháng 2 năm 2017 m88 không cung cấp sao kê tài khoản được chỉ định 19 lần từ tháng 1 đến tháng 6 năm 2017. Cung cấp sao kê tài khoản cho bốn khách hàng trong thời hạn .
Do đó, Tài sản Chứng khoán Trường Giang đã vi phạm Quy tắc về Chứng khoán m88 Hợp đồng Tương lai (Tiền của Khách hàng) Hồng Kông, Quy tắc về Chứng khoán m88 Hợp đồng Tương lai (Ghi chú Hợp đồng, Báo cáo Tài khoản m88 Biên lai) cũng như Quy tắc ứng xử của Ủy ban Chứng khoán m88 Hợp đồng Tương lai Hồng Kông.
Quyết định：
m88o ngày 13 tháng 7 năm 2023, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông đã quyết định lên án công khai Tài sản Chứng khoán Trường Giang m88 áp dụng các biện pháp kỷ luật trị giá 3,4 triệu đô la Hồng Kông.
RaffAello Capital Limited（“RaffAello”) Người chịu trách nhiệm trước đây đã bị Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông cấm tái gia nhập ngành trong hai năm do không đảm nhận vai trò nhà tài trợ IPO
Nền：
Zeng Guanhui là nhà tài trợ chính của công ty từ năm 2017 đến năm 2018 m88 chịu trách nhiệm giám sát việc thực hiện đơn đăng ký niêm yết mà Raff Aello là nhà tài trợ duy nhất.
Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông phát hiện ra rằng Zeng Guanhui đã không thực hiện nhiệm vụ của mình với tư cách là hiệu trưởng, người chịu trách nhiệm m88 quản lý cấp cao của nhà tài trợ RaffAello vì anh ta không:
Xử lý đơn đăng ký niêm yết với kỹ năng, sự cẩn thận m88 siêng năng phù hợp;
Siêng năng m88 tận tâm giám sát cấp dưới thực hiện công việc của nhà tài trợ m88
Đảm bảo rằng RaffAello duy trì các tiêu chuẩn ứng xử phù hợp m88 tuân theo các hệ thống, biện pháp kiểm soát m88 thủ tục phù hợp để quản lý công việc của nhà tài trợ.
Quyết định：
Ngày 11 tháng 7 năm 2023, Tăng Quang Huy bị cấm quay lại ngành trong thời hạn hai năm, bắt đầu từ ngày 11 tháng 7 năm 2023 m88 kết thúc m88o ngày 10 tháng 7 năm 2025 vì vi phạm Quy tắc ứng xử của Hồng Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Kong.
Tòa án tuyên Wei Bingquan phạm tội thực hiện các hoạt động không có giấy phép m88 tuyên phạt anh ta
Nền：
Wei Bingquan đã lôi kéo ba nhà đầu tư bán lẻ đầu tư m88o First Asia Holdings Limited (" từ tháng 4 năm 2016 đến tháng 6 năm 2017FAH”) để cung cấp vốn cho FAH m88/hoặc First Asia Capital Limited chuẩn bị cho việc niêm yết thứ cấp cổ phiếu FAH tại Hồng Kông.
Wei Bingquan đã đề cập đến một số vấn đề với các nhà đầu tư này, bao gồm cả việc sau khi FAH được niêm yết thứ cấp thành công ở Hồng Kông, giá trị đầu tư m88o cổ phiếu FAH của họ sẽ tăng 100% nếu họ có kế hoạch hiện thực hóa lợi nhuận đầu tư của mình, họ phải Trao đổi cổ phiếu FAH tương ứng của họ lấy cổ phiếu của một công ty niêm yết ở Hồng Kông, cụ thể là PF Group Holdings Limited ("PF"). Khi những nhà đầu tư này nhận được cổ phiếu PF, giá cổ phiếu của PF đã giảm mạnh.
Wei Bingquan đã thừa nhận tội ác của mình m88 bị kết án phạt 6.000 đô la Hồng Kông m88 phải trả chi phí điều tra cho Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông.
Quyết định：
Tòa sơ thẩm quận Đông Hồng Kông đã ra phán quyết rằng Wei Bingquan đã phạm tội chứng tỏ rằng ông có khả năng thực hiện các chức năng được quản lý trong giao dịch chứng khoán mà không được Ủy ban Chứng khoán m88 Tương lai Hồng Kông cấp phép.
m88c biện pháp kỷ luật của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông đối với Energy and Energy Global Holdings Limited (mã chứng khoán: 1142) ("Energy and Energy Global Holdings")
Nền：
Energy m88 các công ty con của Energy Global Holdings đã thực hiện 5 giao dịch từ tháng 8 năm 2021 đến tháng 1 năm 2022, bao gồm việc mua lại trái phiếu chuyển đổi, chuyển đổi trái phiếu liên quan thành cổ phiếu m88 bán cổ phiếu sau đó. Mỗi giao dịch đều cấu thành một giao dịch lớn hoặc một giao dịch xử lý rất đáng kể, nhưng công ty đã không tuân thủ các yêu cầu về công bố thông tin m88 phê duyệt của cổ đông theo Quy tắc niêm yết của Hồng Kông.
Quyết định：
Ngày 5 tháng 7 năm 2023, Sở Giao dịch Chứng khoán m88ng Kông đã công khai chỉ trích Energy and Energy Global Holdings.
Nhóm kinh doanh tư vấn pháp lý dài hạn của Haiwen cho các công ty niêm yết ở Hồng Kông có trụ sở tại Hồng Kông m88 Bắc Kinh m88 phục vụ nhiều công ty nhà nước m88 tư nhân niêm yết ở Hồng Kông. Ngoài các dịch vụ tuân thủ chứng khoán m88 công bố thông tin, tập đoàn kinh doanh này còn có thể cung cấp các dịch vụ pháp lý như mua lại thị trường mở m88 tư nhân hóa.
ICP Bắc Kinh số 05019364-1
